最近更新於2022年8月
香港聯合交易所最近推出電子表格（「上市電子表格」），用意如下：
(a) 將例行資料的呈現方式劃一，縮短處理時間；
(b) 利用電子表格欄位的數據驗證功能，減低人手輸入出錯的風險；及
(c) 提高聯交所數據收集及分析的效率。
本網頁載有交易所就此提供的所有相關指引材料。
1. 致發行人通知
2. 示範短片
公告表格及報表電子表格 (最近更新於2021年6月)
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a. 呈交公告表格及報表電子表格
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英語 |
廣東話 |
普通話 |
b. 下載公告表格及報表電子表格範本
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英語 |
廣東話 |
普通話 |
3. 電子表格範本及指引 (只設英文版本)
請先下載有關的電子表格範本檔案，並使用 Adobe Acrobat Reader DC 開啟。電子表格範本暫不支援手提電話及平板電腦。第 3 節下的所有電子表格必須由上市相關事宜用戶提交至電子呈交系統 (ESS)。
| 電子表格編號 |
電子表格範本
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版本編號及
最近更新日期
(日/月/年) |
電子表格指引 |
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有關委任保薦人的表格 |
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SE001
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a. 委任保薦人通知書 |
V1.3.3
(30/07/2022) |
指引 |
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有關首次公開招股的表格
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M103
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b. 上市申請表格（股本證券及債務證券）（主板） |
V1.4.5
(30/07/2022) |
指引 |
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G103
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c. 上市申請表格（其股本從未上市的發行人的股本證券）（GEM）
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V1.3.2
(30/07/2022) |
指引 |
| M201 / G201 |
d. 新上市詳情（主板及GEM）
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V1.2.2
(30/07/2022) |
指引 |
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CIS002
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e. A2 表格：上市申請表格 (集體投資計劃適用) |
V1.1.1
(30/07/2022) |
指引 |
M501
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f. C3Z 表格：正式申請表格(適用於《上市規則》第二十一章所管轄的開放式投資公司、 單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃) |
V1.0.0
(05/11/2021) |
指引 |
M112 / G112
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g. 豁免嚴格遵守《上市規則》/《GEM上市規則》申請表格 |
V1.1.1
(28/05/2022) |
指引 |
M119 / G118
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h.首次公開招股前查詢 / 主板上市申請 / GEM上市申請的額外資料 |
V1.1.1
(28/05/2022) |
指引 |
M402 / G402
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i. 提交新發行的交易徵費、交易費及經紀佣金通知 |
V1.1.1
(01/01/2022) |
指引 |
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有關董事及監事、授權代表、公司秘書及監察主任的表格
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| FF004 |
j. 董事／監事／授權代表／公司秘書／監察主任—聯絡資料表格 （主板及GEM）
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V1.2.3
(12/06/2021) |
指引 |
| DU003M |
k. 董事聲明及承諾（主板）
|
V1.2.5
(01/01/2022) |
指引 |
| DU004M |
l. 中國註冊成立的發行人的董事聲明及承諾（主板）
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V1.2.5
(01/01/2022) |
指引 |
| DU005M |
m. 中國註冊成立的發行人的監事聲明及承諾（主板）
|
V1.1.4
(16/10/2021) |
指引 |
| DU003G |
n. 董事聲明、承諾及確認（GEM）
|
V1.2.5
(01/01/2022) |
指引 |
| DU004G |
o. 董事聲明、承諾及確認（中國發行人）（GEM）
|
V1.2.5
(01/01/2022) |
指引 |
| DU005G |
p. 監事聲明、承諾及確認 （中國註冊成立的發行人）（GEM）
|
V1.1.3
(16/10/2021) |
指引 |
| 電子表格編號 |
電子表格範本 |
版本編號及
最近更新日期
(日/月/年) |
電子表格指引 |
| |
有關董事及監事、授權代表及公司秘書的表格 |
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| FF004 |
a. 董事／監事／授權代表／公司秘書／監察主任—聯絡資料表格 |
V1.2.3
(12/06/2021) |
指引 |
| DU003M |
b. 董事聲明及承諾（主板） |
V1.2.5
(01/01/2022) |
指引 |
| DU004M |
c. 中國註冊成立的發行人的董事聲明及承諾（主板）
|
V1.2.5
(01/01/2022) |
指引
|
| DU005M |
d. 中國註冊成立的發行人的監事聲明及承諾（主板）
|
V1.1.4
(16/10/2021) |
指引
|
| |
有關公告及交易安排的表格
|
|
|
CF006 |
e. 須予公布的交易及關連交易的規模測試 |
V1.0.4
(04/12/2021) |
指引 |
|
CF093 |
f. 交易安排表格 |
V1.0.3
(04/12/2021) |
指引 |
| |
有關申請證券上市的表格
|
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| FFD001M |
g. 正式申請（股本證券）
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V1.0.3
(12/06/2021) |
指引 |
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有關禁售期的表格
|
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|
FF005 |
h. 禁售期通知表格 |
V1.1.4
(28/05/2022) |
-- |
| |
有關會議通告的表格
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IF001 |
i. 會議通告電子表格 * |
V1.0.2
(04/12/2021) |
指引 |
*如對填寫會議通告電子表格有疑問，請致電熱線+852 2211 5780 或電郵至 hksccn_cams@hkex.com.hk
| 電子表格編號 |
電子表格範本 |
版本編號及
最近更新日期
(日/月/年) |
電子表格指引 |
| |
有關董事及監事、授權代表、公司秘書及監察主任的表格 |
|
| FF004 |
a. 董事／監事／授權代表／公司秘書／監察主任—聯絡資料表格 |
V1.2.3
(12/06/2021) |
指引 |
| DU003G |
b. 聲明、承諾及確認（GEM） |
V1.2.5
(01/01/2022) |
指引 |
| DU004G |
c. 董事聲明、承諾及確認（中國發行人）（GEM）
|
V1.2.5
(01/01/2022) |
指引 |
| DU005G |
d. 監事聲明、承諾及確認 （中國註冊成立的發行人）（GEM）
|
V1.1.3
(16/10/2021) |
指引 |
| |
有關公告及交易安排的表格
|
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|
CF006 |
e. 須予公布的交易及關連交易的規模測試 |
V1.0.4
(04/12/2021) |
指引 |
|
CF093 |
f. 交易安排表格
|
V1.0.3
(04/12/2021) |
指引 |
| |
有關申請證券上市的表格
|
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|
FF201G |
g. 申請表格—股本證券（適用於其部分股本已上市的發行人) |
V1.2.5
(01/08/2022) |
指引 |
| |
有關禁售期的表格
|
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|
FF005 |
h. 禁售期通知表格
|
V1.1.4
(28/05/2022) |
-- |
| |
有關會議通告的表格
|
|
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|
IF001 |
i. 會議通告電子表格 *
|
V1.0.2
(04/12/2021) |
指引 |
*如對填寫會議通告電子表格有疑問，請致電熱線+852 2211 5780 或電郵至 hksccn_cams@hkex.com.hk
| 電子表格編號 |
電子表格範本 |
版本編號及
最近更新日期
(日/月/年) |
電子表格指引 |
| |
有關債務證券及MTN計劃的表格 |
|
| DS001 |
新上市詳情—債務證券 |
V1.1.1
(12/06/2021) |
指引 |
| |
有關與持續責任有關的電子表格 — 提交財務報表 |
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DS002
|
財務報表提交表格 - 僅適用於上市債券的發行人/擔保人 |
V1.0.0
(05/11/2021) |
指引 |
4. 公告表格範本及指引
請先下載有關的公告表格範本檔案，並使用 Adobe Acrobat Reader DC 開啟。公告表格範本暫不支援手提電話及平板電腦。
第 4 節下的所有公告表格必須由登載相關事宜用戶提交至電子呈交系統 (ESS)。
| 公告表格編號 |
公告表格範本
|
版本編號及
最近更新日期
(日/月/年) |
電子表格指引 |
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EF001 |
現金股息公告表格 |
V1.1.1
(04/12/2021) |
指引 |
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EF002 |
現金股息（可選擇貨幣）公告表格 |
V1.1.1
(04/12/2021) |
指引 |
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EF003 |
現金股息（可選擇以股份代替）公告表格 |
V1.1.1
(04/12/2021) |
指引 |
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EF004 |
現金股息（可選擇貨幣及以股份代替）公告表格 |
V1.1.1
(04/12/2021) |
指引 |
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EF005 |
紅股或紅利認股權證公告表格 |
V1.1.2
(04/12/2021) |
指引 |
| 公告表格編號 |
公告表格範本 |
版本編號及
最近更新日期
(日/月/年) |
電子表格指引 |
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EF006 |
利息派發公告表格 |
V1.1.1
(04/12/2021) |
指引 |
5. 報表電子表格範本及指引
請先下載有關的報表電子表格範本檔案，並使用 Adobe Acrobat Reader DC 開啟。報表電子表格範本暫不支援手提電話及平板電腦。第 5 節下的所有報表電子表格必須由登載相關事宜用戶提交至電子呈交系統 (ESS)。
報表電子
表格編號
|
報表電子表格範本
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版本編號及
最近更新日期
(日/月/年) |
電子表格指引 |
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有關月報表及翌日披露報表的表格
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| FF301 |
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表
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V1.0.1
(16/10/2021) |
指引 / 短片 |
| FF302 |
根據《上市規則》第二十章上市的集體投資計劃（不包括已上市的開放式集體投資計劃）的單位變動月報表
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V1.0.1
(16/10/2021) |
指引 |
| FF303 |
根據《上市規則》第二十章上市的開放式集體投資計劃變動月報表
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V1.0.0
(11/06/2021) |
指引 / 短片 |
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FF304 |
股份發行人及根據《上市規則》第二十章上市的集體投資計劃（但不包括已上市的開放式集體投資計劃）的翌日披露報表 |
V1.2.4
(04/12/2021) |
指引 / 短片 |
報表電子
表格編號
|
報表電子表格範本
|
版本編號及
最近更新日期
(日/月/年) |
電子表格指引 |
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有關月報表及翌日披露報表的表格
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| FF301 |
股份發行人的證券變動月報表 |
V1.0.1
(16/10/2021) |
指引 / 短片 |
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FF304 |
股份發行人的翌日披露報表 |
V1.2.4
(04/12/2021) |
指引 / 短片 |
6. 電子呈交系統用戶指南／手冊／常問問題
有關上市事宜的簡易參考指南
有關登載事宜的簡易參考指南(基要版)
有關登載事宜的簡易參考指南(詳盡版)
上市事宜的用戶手冊
獲授權人、管理人、保安主任及權益披露用戶的用戶手冊
登載事宜的用戶手冊
上市事宜電子表格的常問問題 (2021年6月11日)
公告表格及報表電子表格的常問問題 (主板發行人及GEM 發行人) (2021年12月4日)
利息派發公告表格的常問問題 (中央結算系統合資格債券發行人) (2021年12月4日)
7. 查詢熱線
如對填寫公告表格及會議通告電子表格(IF001)有疑問，請致電熱線+852 2211 5780 或電郵至hksccn_cams@hkex.com.hk
如對呈交電子表格有疑問，請致電熱線+852 2840 3460 或電郵至esshotline@hkex.com.hk
