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上市規則與指引

本節除登載上市規則外,還登載有關下列內容之參考資料: 1. 詮釋及指引; 2. 表格; 3. 其他資源; 4. 上市規則執行及紀律處分;5. 電子呈交系統。這些資料既不是上市規則的一部份,也不是用作修改上市規則的要求。這些資料也不能免除上市公司及/或其董事作獨立判斷的責任。有關參考資料為刊登日期當天所發表的內容,當中有些資料可能已被取代。如對上述資料有任何疑問,可以保密形式向上市科徵詢意見。

上市規則

主板上市規則 GEM上市規則
          

主板上市規則

          

GEM上市規則

最新消息

本節載有最近六個月於「上市規則與指引」所刊登的文件的超連結。  

刊登日期 
(日/月/年)

內容

版面

23/01/2021 刊發經修訂的上市電子表格指引
M103/ G103/ CF006/ CF093/ DU003M/ DU004M/ DU005M/ DU003G/ DU004G/ DU005G/ FF004/ FF201G/ FFD001M
上市電子表格
23/01/2021  刊發經修訂的上市電子表格(上市申請人)
SE001/ M103/ G103/ FF004
核對表及表格 > 上市申請人



上市電子表格
23/01/2021 刊發經修訂的上市電子表格(主板上市發行人)
CF006/ FF004
核對表及表格 > 主板上市發行人



上市電子表格
23/01/2021 刊發經修訂的上市電子表格(GEM上市發行人)
CF006/ FF004
核對表及表格 > GEM上市發行人



上市電子表格
14/01/2021 刊發《上市科通訊》(第二期)  上市 >我們的監管架構 >上市科通訊
13/01/2021 股本集資規則的網上培訓
廣東話
普通話
上市公司 > 網上培訓 > 股本集資規則
18/12/2020 刊發有關無紙化上市及認購機制、網上展示文件及減少須展示文件類別的諮詢總結 新聞 > 市場咨詢
15/12/2020 聯交所刊發上市發行人監管通訊 上市公司 > 熱點動態 > 上市發行人監管通訊
11/12/2020 2019年發行人披露企業管治常規情況的報告 上市公司 > 聯交所報告 > 有關企業管治守則執行情況審閱事宜
11/12/2020 邁向良好的企業管治及ESG管理 – 業界人士的觀點 上市規則與指引 > 企業管治常規



上市規則與指引 > 環境、社會及管治
27/11/2020 聯交所刊發《上市規則執行簡報》
上市規則執行及紀律處分 > 上市規則執行簡報
27/11/2020

刊發經修訂的指引信

GL55-13
GL57-13

詮釋及指引 > 指引信> 上市申請人
27/11/2020  刊發上市申請人的表格 CN001 及上市電子表格
SE001/ M103/ G103/ M201_G201/ DU003M/ DU004M/ DU005M/ DU003G/DU004G/ DU005G/ FF004 
核對表及表格 > 上市申請人
27/11/2020 刊發主板上市發行人的上市電子表格
CF006/ CF093/ DU003M/ DU004M/ DU005M/ FF004/ FF005/ FFD001M 
核對表及表格 > 主板上市發行人
27/11/2020 刊發 GEM 上市發行人的上市電子表格
CF006/ CF093/ DU003G/ DU004G/ DU005G/ FF004/ FF005/ FF201G 
核對表及表格 > GEM 上市發行人
27/11/2020 刊發指引
董事/監事/授權代表/公司秘書/監察主任—聯絡資料表格
上市電子表格
27/11/2020 刊發《主板盈利規定的諮詢文件》 新聞 > 市場咨詢
06/11/2020 刊發有關根據《主板規則》第二十章而上市的認可集體投資計劃的持續責任的指引信

GL109-20
詮釋及指引 > 指引信
06/11/2020 刊發常問問題

• 常問問題編號072-2020
詮釋及指引 > 常問問題
30/10/2020 刊發上市電子表格網頁 上市電子表格
30/10/2020 刊發有關法團身份的不同投票權受益人的諮詢總結 其他資源 > 致發行人函件
23/10/2020 刊發經修訂的指引信

GL106-19
詮釋及指引 > 指引信
12/10/2020

須予公佈的交易規則的網上培訓

廣東話
普通話

其他資源 >上市公司 >關連交易及須予公佈的交易 
30/9/2020

因應有關首次公開招股及上市發行人的一般豁免及原則編納成規以及《上市規則》非主要修訂而修改及撤回的指引信/ 常問問題及上市決策

• GL7-09/ GL10-09/ GL16-09/ GL31-12/ GL32-12/ GL56-13/ GL58-13/ GL60-13
• 常問問題系列1編號49 / 系列2編號3 / 069-2019
LD25-2012/ LD99-5/ LD83-1/ LD18-2011/ LD9-2011/ LD35-1/ LD47-2013/ LD81-2014/ LD15-3/ LD50-2/ LD94-1/ LD38-2012  

詮釋及指引
30/9/2020

因應有關首次公開招股及上市發行人的一般豁免及原則編納成規以及《上市規則》非主要修訂而修改的表格

CF025G/ FF201G/ FF003G/ DU004G/ DU005G

表格 > GEM 上市發行人
04/09/2020 刊發上市決策

X公司可否按《GEM規則》第17.39條尋求股東的一次性事先授權以按某項股份發行建議在一段時間內發行新股 (LD128-2020)

甲公司擬根據股份期權計劃向某全權信託授出期權的建議是否符合《主板規則》第十七章的規定 (LD129-2020)
詮釋及指引 >上市決策
28/08/2020 刊發將有關首次公開招股及上市發行人的一般豁免及原則編納成規以及《上市規則》非主要修訂的諮詢總結

刊發有關公司秘書的經驗及資格規定的新指引信  
GL108-20
其他資源 > 致發行人函件


詮釋及指引 > 指引信
28/08/2020

刊發經修訂的指引信

• GL53-13

詮釋及指引 > 指引信
21/08/2020 刊發《檢討《上市規則》第三十七章 — 僅售予專業投資者的債務證券的諮詢總結》及《《上市規則》第三十七章 — 僅售予專業投資者的債務證券下有關上市文件披露及持續責任指引》 其他資源 > 致發行人函件
07/08/2020 刊發有關檢討紀律處分權力及制裁的諮詢文件 其他資源 > 致發行人函件
24/07/2020 刊發《建議推行無紙化上市及認購機制、網上展示文件及減少須展示文件類別的諮詢文件》 其他資源 > 致發行人函件
24/07/2020

刊發修訂有關首次公開招股申請人的企業管治及環境、社會及管治的指引信

•  GL86-16

詮釋及指引 > 指引信
17/07/2020

關連交易規則的網上培訓

廣東話
普通話

其他資源 >上市公司 >關連交易及須予公佈的交易
06/07/2020 刊發《上市科通訊》(第一期) 上市>我們的監管架構>上市科通訊
26/06/2020

刊發紀律程序及有關上市規則執行的指引文件

•  紀律程序 – 上市委員會 (適用於2020年6月26日起展開的紀律行動)

•  紀律程序 – 上市覆核委員會

•  以和解方式處理涉及違反《上市規則》紀律事宜聲明

上市規則執行及紀律處分> 紀律程序及有關上市規則執行的指引文件
24/06/2020

刊發經修訂的指引信

•  GL51-13

詮釋及指引 > 指引信
08/06/2020 刊發對在港上市並已納入恒生指數、恒生中國企業指數或恒生綜合大型、中型或小型股指數的公司董事或行政人員申請豁免的申請書 其他資源 > 上市公司
05/06/2020

刊發上市決策

•  就聯交所為何拒絕若干上市申請提供指引 (LD126-2020)

•  就聯交所為何退回若干上市申請提供指引 (LD127-2020)

詮釋及指引 >上市決策

 

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更新日期 2021年1月23日