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上市規則執行統計數據

(一) 調查統計數據

下表為上市規則執行部門於2020年首六個月內對比2018年及2019年同期所進行的調查數目。

上市規則執行部門於2019年和2020年的首六個月分別進行的調查數目保持一致。但與過去年度相比,這兩年代表了穩定的增長。

 

截至2020年6月30日止
 六個月(1) 
截至2019年6月30日止
六個月(1)
截至2018年6月30日止
六個月(1)
主板 GEM 合計 主板    GEM 合計 主板  GEM   合計
調查 70 14 84 64 21 85 57 20 77
涉及以下項目的個案:
  公司 63 12 75 60 19 79 53 17 70
  現任董事 13 1 14 15 5 20 11 10 21
  前任董事  35 7 42 25 7 32 22 12 34

(1)       數字涵蓋期內完成的調查,以及於期末仍在進行的調查。

(二) 調查事宜

自2014年起,上市規則執行部門的規則執行工作以主題劃分,並能夠跟據《規則執行政策聲明》繼續追究任何違反《上市規則》的情況。 2020年首六個月內的調查當中有96%涉及一個或多個於下表顯示的執行主題。

事宜 截至2020年6月30日止
六個月(1) 
截至2019年6月30日止
六個月(1)
截至2018年6月30日止
六個月(1)
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板  GEM  合計 
執行主題(2)  
(1) 董事職責 15 2 17 21 4 25 17 5 22
(2) 未能配合聯交所的調查 4 1 5 1 0 1 4 1 5
(3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露 1 2 3 0 1 1 3 1 4
(4) 有關須予公布/關連交易的程序規定 3 0 3 4 1 5 5 0 5
(5) 屢次違反《上市規則》 0 0 0 0 1 1 0 1 1
(6) 延遲復牌 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(7) 財務報告-延遲,或內部監控及企業管治事宜 0 1 1 2 0 2 1 0 1
多個主題(3) 45 7 52 32 9 41 23 10 33
其他
不屬於以上任何類別的其他《上市規則》 2 1 3 4 5 9 4 2 6
(1) 數字涵蓋期內完成的調查,以及期末仍在進行中的調查。
(2) 執行主題均是每個調查中的重點調查主題(不論是否涉及其他事宜),調查如涵蓋超過一個執行主題,將於「多個主題」項下披露。
(3)  屬於「多個主題」調查中涉及主題(1):(2020年: 48宗;2019年: 37宗;2018年: 25宗);主題(2):(2020年: 6宗;2019年: 1宗;2018年: 2宗); 主題(3): (2020年: 10宗;2019年: 12宗;2018年: 14宗); 主題(4): (2020年: 37宗;2019年: 21宗;2018年: 18宗); 主題(5): (2020年: 11宗;2019年: 6宗;2018年: 7宗); 主題(6): (2020年: 2宗;2019年: 5宗;2018年: 2宗); 主題(7): (2020年: 18宗;2019年: 20宗;2018年: 13宗)。

(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果

截至2020年6月30日止六個月期間,平均需時7.3個月完成一項調查(1)

截至2020年6月30日止
六個月
截至2019年6月30日止
六個月
截至2018年6月30日止
六個月
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板  GEM  合計 
制裁(2)  
公開譴責 7 0 7 3 0 3 7 4 11
載有批評的公開聲明 1 0 1 0 0 0 0 0 0
其他公開聲明(3) 4 0 4 0 0 0 0 1 1
私下譴責 0 0 0 0 0 0 0 0 0
涉及以下指令(4)
內部監控檢討 0 0 0 0 0 0 0 0 0
委聘合規顧問 0 0 0 1 0 1 0 3 3
董事培訓 2 0 2 3 0 3 2 3 5
僅由規則執行部門發出警告/ 告誡信 2 3 5 2 5 7 5 1 6
(1) 由展開調查至決定將會採用的監管行動
(2) 數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(3)之外, 並不包括同一案中任何其他行動。
(3) 包括《上市規則》第2A.09(7)條 (GEM: GEM上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任,聯交所會作出聲明,認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 上市委員會亦會表示若該董事仍留任, 上市委員會會發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。
(4) 數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。

(四) 接受紀律制裁的董事人數

於2020年首六個月內,聯交所針對43位董事採取紀律行動及作出公開譴責。

截至2020年6月30日止
六個月
截至2019年6月30日止
六個月
截至2018年6月30日止
六個月
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板 GEM  合計
執行董事 21 0 21 11 0 11 13 23 36
非執行董事 8 0 8 0 0 0 1 4 5
獨立非執行董事 14 0 14 4 0 4 6 13 19
合計 43 0 43 15 0 15 20 40 60

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更新日期 2020年11月4日

更新日期 2020年11月4日