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香港聯合交易所期權結算所

期權結算規則

現行版本

期權結算規則 - 聯交所期權結算所

規則

  • 第一章 - 定義及釋義
    101 定義
    102-105 釋義
    106 修訂
    107-108 責任豁免
    109 約制法律
    110 聯交所期權結算所對聯交所期權結算所抵押品之管理
    111-113 通知
    114-115 過渡性條文
  • 第二章 - 由聯交所期權結算所負責結算
    201 結算合約的接納
    202 期權結算所合約及非結算參與者合約
    203-207 期權結算所合約的條款
    208-209 非結算參與者合約的條款
    210 過戶對期權結算所合約及非結算參與者合約的影響
    211 責務變更或解除合約的影響
    212 錯價交易
    213 合約的調整
    214 聯交所期權結算所對價格之確定
  • 第三章 - 聯交所期權結算所參與者資格
    301-302 聯交所期權結算所參與者資格的類別
    303 資格
    304-307 申請
    308-312 批准
    313 註冊
  • 第四章 - 聯交所期權結算所參與者的責任
    401 遵守結算規則
    402-404 持續責任
    404A 儲備基金用途
      404B 儲備基金限額
    405-410 儲備基金供款要求
    411 儲備基金供款及提供追加儲備基金的最高當時責任
      411A 聯交所期權結算所可撥入儲備基金的資源
    412-413AB 聯交所期權結算所對儲備基金的使用及運用次序
    413A-413B 儲備基金賬戶
    413C-413E 追加儲備基金
      413F-413G
    補充儲備基金
      413H 自願性供款
      413I 虧損分配程序
      413J 聯交所期權結算所參與者退任以限制在責任上限期後的責任
    414 索償
    415-418 聯交所期權結算所參與者資格不得轉讓
    419-427 聯交所期權結算所參與者的退任
    428-428A 保密性
    429-434A 結算協議書
    435-437 由全面結算參與者監管
    438 要求參與者呈交文件的權力
    439-441 進行調查的權力
    442 聯交所期權結算所修改延續參與者資格條款的權力
    443 [已刪除]
    444-446 稅務
  • 第五章 - 行使、交付及交收
    501-507 行使
    508-511 期權結算所合約的交付及交收
    512 [已刪除]
    513 賠償
  • 第六章 - 風險管理及付款程序
    601-602 期權金及交收額
    603-607 按金及聯交所期權結算所抵押品
    608-610A 期權金、交收額及按金的計算
    611-613A 聯交所期權結算所收取的按金、期權金及交收額
    614-615 即時額外按金
    615A 大手交易特別按金
    616 利息
    617-620 費用、徵費及收費
    621-622 聯交所期權結算所CCMS抵押品賬戶
    623 [已刪除]
    624-630 持倉限制
    631 行使限制
  • 第七章 - 失責處理程序
    701-705 失責
    706-712 一般事宜
    713 賠償
    714-717 全面結算參與者在失責退任或其他關事方面須負的責任
    718-718A 暫時吊銷聯交所期權結算所參與者資格
    719-721 取消參與者資格
    722-723 向遭取消參與者資格或退任的聯交所期權結算所參與者退還儲備基金供款
      723A-723E 終止合約
      723F  聯交所期權結算所未能支付事件
      723G  聯交所期權結算所資不抵債事件
      723H  聯交所期權結算所未能支付事件或聯交所期權結算所資不抵債事件下淨額支付計算
      723I  聯交所期權結算所未能支付事件或聯交所期權結算所資不抵債事件下聯交所期權結算所的法律責任
    724 以失責處理程序為準
  • 第八章 - 紀律
    801-802 需採取紀律處分的情況
    803 合作
    804 通知
    805 程序
    806 聯交所期權結算所董事會行使紀律處分的權力
    807 簡易程序處理之違規
  • 第九章 - 應急程序
    901 暫停聯通期權結算系統
    902 應急工作委員會
    903 颱風及暴雨
    904 輸入圖文傳真指示
  • 第十章 - 徵收印花稅
    1001 評估及收取印花稅
  • 第十一章 - 衍生產品結算及交收系統
    1101 引言
    1102-1107 接駁衍生產品結算及交收系統
    1108-1112 衍生產品結算及交收系統設備及軟件
    1112A 衍生產品結算及交收系統後備中心
    1113-1114 聯交所期權結算所參與者的責任
  • 第十二章 - 共同抵押品管理系統
    1201 引言
    1202-1205 接駁共同抵押品管理系統
    1206-1210 CCMS設備及軟件
    1211 共同抵押品管理系統後備中心
    1212-1213 聯交所期權結算所參與者的責任
      第十三章 - 結算服務終止事件
      1301-1303 結算服務終止事件
      1304 結算服務終止事件下聯交所期權結算所的法律責任
  • 附表一 期權合約的取代及責務變更過程
  • 附表二 過戶對期權結算所合約及非結算參與者合約的影響


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    (期權結算規則2018年1號修訂經已備妥供訂購,如欲訂購期權結算規則之修訂本,請填妥及寄回附載之訂購修訂表格。)

     過往更新:請按此

    更新日期 2019年5月6日

    加載中