Market Turnover
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加載中

截至2016年6月30日止六個月

(一) 調查統計數據

下表為聯交所上市規則執行部門於2016年首六個月內進行調查所涉及人數及違規數目與去年比較的情況。

截至2016年6月30日止
六個月(1)

截至2015年6月30日止
六個月(1)

主板 創業板 合計 主板 創業板 合計
調查 38 6 44 35 6 41
涉及以下項目的個案:
公司 34 6 40 31 5 36
現任董事(2) 9 3 12 20 2 22
前任董事(2) 11 4 15 21 3 24
《上市規則》違規事項三項或少於三項 16 3 19 16 3 19
《上市規則》違規事項超過三項 22 3 25 19 3 22
涉及與轉介予其他監管機構(3) 14 1 15 13 3 16

(1) 數字涵蓋期內完成的調查,以及期末仍在進行的調查。
(2) 數字可能包括居於海外的董事。
(3) 其他監管機構包括證券及期貨事務監察委員會(證監會)、廉政公署、財務匯報局和商業罪案調查科等。轉介不包括非因調查《上市規則》潛在違規事項而產生的轉介,也不包括證監會賦獨有管轄權的事宜(例如根據《證券及期貨條例》 第XIVA 部內幕消息條文作出的轉介)。

(二) 調查事宜

上市委員會於2014年2月通過重點針對下列五個主題進行調查(及隨後的規則執行行動(如適當))。儘管有此調查方針的政策,若有任何其他違反《上市規則》的情況並顯示有足夠嚴重的操守問題,即使不屬於上述主題的範疇,聯交所仍會追究。

事宜

截至2016年6月30日止
六個月(1)

截至2015年6月30日止
六個月(1)

主板 創業板 合計 主板 創業板 合計
核心主題(2)
(1) 董事職責 18 2 20 14 4 18
(2) 不按時刊發財務報告 0 0 0 1 1 2
(3) 含極度保留意見的審計報告:企業管治事宜 0 0 0 0 0 0
(4) 長期停牌 0 0 0 0 0 0
(5) 未能配合聯交所的調查 3 0 3 3 0 3
多個主題 3 3 6 7 1 8
其他:
準確呈列資料 3 0 3 4 0 4
須予公布的交易 5 1 6 5 0 5
關連交易 3 0 3 2 0 2
不屬於以上任何類別的其他《上市規則》 3 0 3 0 0 0

(1) 數字涵蓋期內完成的調查,以及期末仍在進行的調查。
(2) 核心主題均是每個調查中的重點調查主題(不論是否涉及其他事宜)。調查如涵蓋超過一個核心主題,將於「多個主題」項下披露。

(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果

截至2016年6月30日止
六個月

截至2015年6月30日止
六個月

主板 創業板 合計 主板 創業板 合計
制裁(1)
公開譴責 2 0 2 1 0 1
載有批評的公開聲明 0 0 0 1 0 1
其他公開聲明(2) 2 0 2 1 0 1
私下譴責 0 0 0 0 0 0
涉及以下指令(3)
內部監控檢討 0 0 0 0 0 0
委聘合規顧問 1 0 1 0 0 0
董事培訓 2 0 2 1 0 1
僅由規則執行部門發出警告╱告誡信 5 1 6 3 1 4
於2016年首六個月內,完成一項調查(由展開調查至決定所採用監管行動級別)平均需時9.7個月。

(1) 數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(2)之外, 並不包括同一案中任何其他較低級別行動。
(2) 包括《上市規則》第2A.09(7)條 (創業板: 創業板上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任,聯交所會聲明其認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 以及上市委員會表示若該董事仍留任, 上市委員會會對其發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。
(3) 數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。

(四) 接受紀律制裁的董事人數

截至2016年6月30日止
六個月

截至20154年6月30日止
六個月

主板 創業板 合計 主板 創業板 合計
執行董事 8 0 8 7 0 7
非執行董事 2 0 2 2 0 2
獨立非執行董事 0 0 0 5 0 5
合計 10 0 10 14 0 14