(一) 調查統計數據
下表為聯交所上市規則執行部門於2016年內進行調查所涉及人數及違規數目與去年比較的情況。
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截至2016年12月31日止
十二個月(1)
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截至2015年12月31日止
十二個月(1)
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主板
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創業板
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合計
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主板
|
創業板
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合計
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| 調查 |
57
|
14
|
71
|
45
|
7
|
52
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| 涉及以下項目的個案： |
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| 公司 |
41
|
9
|
50
|
40
|
6
|
46
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| 現任董事(2) |
13
|
5
|
18
|
13
|
3
|
16
|
| 前任董事(2) |
22
|
7
|
29
|
14
|
3
|
17
|
| 《上市規則》違規事項三項或少於三項 |
30
|
7
|
37
|
19
|
3
|
22
|
| 《上市規則》違規事項超過三項 |
27
|
7
|
34
|
26
|
4
|
30
|
| 涉及與轉介予其他監管機構(3) |
22
|
2
|
24
|
17
|
4
|
21
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| (1) |
數字涵蓋期內完成的調查，以及期末仍在進行的調查。 |
| (2) |
數字可能包括居於海外的董事。 |
| (3) |
其他監管機構包括證券及期貨事務監察委員會(證監會)、廉政公署、財務匯報局和商業罪案調查科等。轉介不包括非因調查《上市規則》潛在違規事項而產生的轉介，也不包括證監會賦獨有管轄權的事宜（例如根據《證券及期貨條例》 第XIVA 部內幕消息條文作出的轉介）。 |
(二) 調查事宜
聯交所自2014年起為其規則執行工作採納主題劃分。經上市委員會檢討後，調查及執行重點已由5個主題改為下列7個。儘管有此調查方針的政策，若有任何其他違反《上市規則》的情況並顯示有足夠嚴重的操守問題，即使不屬於上述主題的範疇，聯交所仍會追究。
| 事宜 |
截至2016年12月31日止
十二個月(1)
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截至2015年12月31日止
十二個月(1)
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主板
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創業板
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合計
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主板
|
創業板
|
合計
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| 核心主題(2)： |
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| (1) 董事職責 |
15
|
2
|
17
|
21
|
3
|
24
|
| (2) 未能配合聯交所的調查 |
4
|
0
|
4
|
4
|
1
|
5
|
| (3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露 |
1
|
0
|
1
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|
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| (4) 有關須予公布/關連交易的程序規定 |
6
|
1
|
7
|
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| (5) 屢次違反《上市規則》 |
0
|
0
|
0
|
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| (6) 延遲復牌 |
1
|
0
|
1
|
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| (7) 財務報告-延遲，或內部監控及企業管治事宜 |
1
|
0
|
1
|
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|
| 不按時刊發財務報告(現為主題(7)的一部份) |
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|
1
|
0
|
1
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| 含極度保留意見的審計報告：企業管治事宜(現為主題(7)的一部份) |
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0
|
0
|
0
|
| 長期停牌(現為主題(6)的一部份) |
|
|
|
0
|
0
|
0
|
| 多個主題 |
23
|
10
|
33
|
4
|
3
|
7
|
| 其他： |
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| 準確呈列資料 (現為主題(3)的一部份) |
|
|
|
6
|
0
|
6
|
| 須予公布的交易 (現為主題(4)的一部份) |
|
|
|
4
|
0
|
4
|
| 關連交易 (現為主題(4)的一部份) |
|
|
|
2
|
0
|
2
|
| 不屬於以上任何類別的其他《上市規則》 |
6
|
1
|
7
|
3
|
0
|
3
|
| (1) |
數字涵蓋期內完成的調查，以及期末仍在進行的調查。 |
| (2) |
核心主題均是每個調查中的重點調查主題（不論是否涉及其他事宜）。調查如涵蓋超過一個核心主題，將於「多個主題」項下披露。 |
(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果
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截至2016年12月31日止
十二個月
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截至2015年12月31日止
十二個月
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主板
|
創業板
|
合計
|
主板
|
創業板
|
合計
|
| 制裁(1)： |
|
| 公開譴責 |
6
|
1
|
7
|
4
|
1
|
5
|
| 載有批評的公開聲明 |
1
|
0
|
1
|
1
|
0
|
1
|
| 其他公開聲明(2) |
2
|
1
|
3
|
2
|
0
|
2
|
| 私下譴責 |
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
| 涉及以下指令(3)： |
|
| 內部監控檢討 |
0
|
0
|
0
|
1
|
0
|
1
|
| 委聘合規顧問 |
3
|
0
|
3
|
1
|
0
|
1
|
| 董事培訓 |
4
|
0
|
4
|
2
|
1
|
3
|
| 僅由規則執行部門發出警告╱告誡信 |
14
|
1
|
15
|
4
|
1
|
5
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| 於2016年內，完成一項調查（由展開調查至決定所採用監管行動級別）平均需時8.2個月。 |
| (1) |
數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(2)之外, 並不包括同一案中任何其他較低級別行動。 |
| (2) |
包括《上市規則》第2A.09(7)條 (創業板: 創業板上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任，聯交所會聲明其認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 以及上市委員會表示若該董事仍留任, 上市委員會會對其發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。 |
| (3) |
數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。 |
(四) 接受紀律制裁的董事人數
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截至2016年12月31日止
十二個月
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截至20154年12月31日止
十二個月
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主板
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創業板
|
合計
|
主板
|
創業板
|
合計
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| 執行董事 |
22
|
1
|
23
|
11
|
1
|
12
|
| 非執行董事 |
4
|
0
|
4
|
5
|
2
|
7
|
| 獨立非執行董事 |
5
|
0
|
5
|
9
|
3
|
12
|
|
合計
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31
|
1
|
32
|
25
|
6
|
31
|