(一) 調查統計數據
下表為聯交所上市規則執行部門於2017年內進行調查所涉及人數及違規數目與去年比較的情況。
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截至2017年12月31日止
十二個月(1) |
截至2016年12月31日止
十二個月(1) |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 調查 |
65 |
21 |
86 |
57 |
14 |
71 |
| 涉及以下項目的個案： |
|
| 公司 |
54 |
18 |
72 |
41 |
9 |
50 |
| 現任董事(2) |
17 |
10 |
27 |
13 |
5 |
18 |
| 前任董事(2) |
27 |
10 |
37 |
22 |
7 |
29 |
| 《上市規則》違規事項三項或少於三項 |
38 |
13 |
51 |
30 |
7 |
37 |
| 《上市規則》違規事項超過三項 |
27 |
8 |
35 |
27 |
7 |
34 |
| 涉及與轉介予其他監管機構(3) |
24 |
6 |
30 |
22 |
2 |
24 |
| (1) |
數字涵蓋期內完成的調查，以及期末仍在進行的調查。 |
| (2) |
數字可能包括居於海外的董事。 |
| (3) |
其他監管機構包括證券及期貨事務監察委員會(證監會)、廉政公署、財務匯報局和商業罪案調查科等。轉介不包括非因調查《上市規則》潛在違規事項而產生的轉介，也不包括證監會賦獨有管轄權的事宜（例如根據《證券及期貨條例》 第XIVA 部內幕消息條文作出的轉介）。 |
(二) 調查事宜
聯交所自2014年起為其規則執行工作採納主題劃分。經上市委員會檢討後，調查及執行重點已由5個主題改為下列7個。儘管有此調查方針的政策，若有任何其他違反《上市規則》的情況並顯示有足夠嚴重的操守問題，即使不屬於上述主題的範疇，聯交所仍會追究。
| 事宜 |
截至2017年12月31日止
十二個月(1) |
截至2016年12月31日止
十二個月(1) |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 核心主題(2)： |
|
| (1) 董事職責 |
12 |
4 |
16 |
15 |
2 |
17 |
| (2) 未能配合聯交所的調查 |
8 |
2 |
10 |
4 |
0 |
4 |
| (3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露 |
4 |
1 |
5 |
1 |
0 |
1 |
| (4) 有關須予公布/關連交易的程序規定 |
6 |
1 |
7 |
6 |
1 |
7 |
| (5) 屢次違反《上市規則》 |
0 |
1 |
1 |
0 |
0 |
0 |
| (6) 延遲復牌 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0 |
1 |
| (7) 財務報告-延遲，或內部監控及企業管治事宜 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0 |
1 |
| 多個主題(3) |
29 |
10 |
39 |
23 |
10 |
33 |
| 其他： |
|
| 不屬於以上任何類別的其他《上市規則》 |
6 |
2 |
8 |
6 |
1 |
7 |
| (1) |
數字涵蓋期內完成的調查，以及期末仍在進行的調查。 |
| (2) |
核心主題均是每個調查中的重點調查主題（不論是否涉及其他事宜）。調查如涵蓋超過一個核心主題，將於「多個主題」項下披露。 |
| (3) |
屬於「多個主題」調查中涉及主題(1)：（2017年：30宗；2016年：26宗）；主題(2)：(2017: 2宗; 2016: 3宗); 主題(3): (2017: 18宗; 2016: 14宗); 主題(4): (2017: 20宗; 2016: 15宗); 主題(5): (2017: 7宗; 2016: 4宗); 主題(6): (2017: 2宗; 2016: 1宗); 主題(7): (2017: 15宗; 2016: 9宗)。 |
(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果
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截至2017年12月31日止
十二個月 |
截至2016年12月31日止
十二個月 |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 制裁(1)： |
|
| 公開譴責 |
7 |
1 |
8 |
6 |
1 |
7 |
| 載有批評的公開聲明 |
1 |
0 |
1 |
1 |
0 |
1 |
| 其他公開聲明(2) |
0 |
0 |
0 |
2 |
1 |
3 |
| 私下譴責 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 涉及以下指令(3)： |
|
| 內部監控檢討 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 委聘合規顧問 |
1 |
0 |
1 |
3 |
0 |
3 |
| 董事培訓 |
4 |
0 |
4 |
4 |
0 |
4 |
| 僅由規則執行部門發出警告/ 告誡信 |
8 |
1 |
9 |
14 |
1 |
15 |
| 於2017年內，完成一項調查（由展開調查至決定將會採用的監管行動）平均需時8.7個月。 |
| (1) |
數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(2)之外, 並不包括同一案中任何其他較低級別行動。 |
| (2) |
包括《上市規則》第2A.09(7)條 (GEM: GEM上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任，聯交所會聲明其認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 以及上市委員會表示若該董事仍留任, 上市委員會會對其發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。 |
| (3) |
數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。 |
(四) 接受紀律制裁的董事人數
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截至2017年12月31日止
十二個月 |
截至2016年12月31日止
十二個月 |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 執行董事 |
16 |
1 |
17 |
22 |
1 |
23 |
| 非執行董事 |
4 |
0 |
4 |
4 |
0 |
4 |
| 獨立非執行董事 |
3 |
0 |
3 |
5 |
0 |
5 |
|
合計 |
23 |
1 |
24 |
31 |
1 |
32 |