mobile search

期貨結算公司/聯交所期權結算所全面結算參與者提供的第三者結算服務

每名香港期貨交易所有限公司 ( 簡稱“期交所”) 的參與者或香港聯合交易所有限公司 ( 簡稱“聯交所”) 的期權買賣交易所參與者,必須為其於期交所或聯交所之合約交易業務安排結算及交收。期交所參與者或期權買賣交易所參與者,可以選擇註冊成為有關結算所的參與者而自行結算及交收其合約交易,或可將其結算及交收功能外判予一名全面結算參與者。若選擇後者,期交所參與者或期權買賣交易所參與者將被視為非結算參與者。而非結算參與者必須與其委任的全面結算參與者簽訂一份具效力、具約束力及有效的結算協議書,全面結算參與者並按該協議書同意代非結算參與者結算及交收其合約交易。

以下是有關結算所參與者申請更改參與者類別、交易所參與者委任全面結算參與者所需之表格及文件:

更改結算所參與者類別 [1] 委任全面結算參與者的安排
期貨結算公司參與者 / 聯交所期權結算所直接結算參與者更改為全面結算參與者,反之亦然 期貨結算公司參與者 / 聯交所期權結算所直接結算參與者更改為非結算參與者

新接納成為期交所參與者 / 期權買賣交易所參與者委任全面結算參與者

現有非結算參與者委任另一名全面結算參與者
有關申請表格及文件
期貨結算公司
1. 表格1G -更改期貨結算公司參與者類別申請 (只設英文版本)
 
tick
2. 表格 11 - 簽訂結算協議書及更改結算關係通知 tick tick tick
3. 表格 12 - 終止結算協議書通知 tick

(全面結算參與者更改為結算參與者適用)

  tick
4. 結算參與者終止其結算所參與者資格通知書 tick  
5. 運作及風險控制計劃書-修訂有關第三者結算部分 (請參閱EN1G) tick  
6. (如有需要) DCASS Production / Testing Line Application and/or Change of  SDNet Bandwidth  Notification 申請表有關支援CCASS / CCMS的SDNet/2線路服務通知表格  (只設英文版本)   tick
聯交所期權結算所
1. 申請更改聯交所期權結算所參與者類別通知書 tick    
2. 表格 11 - 簽訂結算協議書及更改結算關係通知 tick tick tick
3. 表格 12 - 終止結算協議書通知 tick

(全面結算參與者更改為直接結算參與者適用)

4. 直接結算參與者要求終止其結算所參與者資格通知書 tick
5. 運作及風險控制計劃書-修訂有關第三者結算部分 (請參閱EN1G) tick
6. (如有需要) DCASS Production / Testing Line Application and/or Change of SDNet  Bandwidth  Notification 申請表有關支援CCASS / CCMS的SDNet/2線路服務通知表格  (只設英文版本) tick

備註:

[1] 有關任何更改參與者類別的要求須依據該參與者類別的申請資格作個別審核。

有關非結算參與者申請成為期貨結算公司參與者或全面結算參與者,或聯交所期權結算所之直接結算參與者或全面結算參與者所須之文件及表格,請參閱“參與者申請表之解釋說明”及“成為香港期貨結算所有限公司 / 聯交所期權結算所有限公司參與者的資格及運作規定指引 (只設英文版本)”

有關期貨結算公司及聯交所期權結算所之全面結算參與者名錄,請瀏覽以下連結:


更新日期 2019年10月17日

加載中