mobile search

香港結算全面結算參與者提供的第三者結算服務

每名香港聯合交易所有限公司(簡稱“聯交所”)的參與者(簡稱“交易所參與者”)可以選擇成為香港結算的結算參與者,或可將其結算及交收功能外判予為交易所參與者提供結算服務的一名全面結算參與者。在第三者結算安排下,沒有註冊成為香港結算結算參與者的交易所參與者將被視為非結算參與者。而非結算參與者必須與其委任的全面結算參與者簽訂一份具效力、具約束力及有效的結算協議書,全面結算參與者並按該協議書同意代非結算參與者結算及交收其合約交易。詳情請參閱:

以下是有關結算參與者申請更改參與者類別及交易所參與者委任全面結算參與者所需之文件及表格:

更改結算所參與者身分

更改結算所參與者類別*

委任香港結算全面結算參與者的安排

直接結算參與者更改為非結算參與者

託管商參與者更改為全面結算參與者

直接結算參與者更改為全面結算參與者

全面結算參與者更改為直接結算參與者

委任另一名全面結算參與者

有關申請表格:

1.

終止結算所參與者通知

tick

 

 

2.

表格1H -更改結算公司參與者類別申請
解釋說明 (EN1H)

tick

tick

tick

3.

表格1K - 收取新股發行經紀佣金的銀行戶口資料通知

tick

4.

表格11 - 簽訂結算協議書通知

tick

tick

5.

表格12 - 終止結算協議書通知

tick

6.

香港結算/期貨結算/聯交所期權結算所的結算參與者/香港結算指定銀行SDNet/2線路服務通知表格 – 取消

tick

7.

授權香港結算作為賣出經紀代理人轉讓工具的認可


解釋說明

附錄 I 附錄 II 附錄 III

tick

8.

香港結算直接結算參與者協議書

tick

9.

香港結算全面結算參與者協議書

tick

tick

10.

聯交所期權結算所的抵押品之契約[1]

tick

11.

授權聯交所期權結算所將抵押品和交收金額轉入香港結算[1]

tick

有關申請文件:

1.

運作及風險控制計劃書(請參閱EN1H)

tick

tick

2.

呈交予證監會的財務報表之經核證為真實的副本及管理賬目(其結算日期須與財務報表或財政狀況表之結算日期相同,並截至申請日期前一個月內)

tick

tick

tick

3.

董事會決議案

tick

tick

tick

備註:

[*]有關任何更改參與者類別的要求須依據該參與者類別的申請資格作個別審核。

[1]只適用於非結算參與者委任香港結算全面結算參與者在中央結算系統內結算及交收已行使的期權交易。

有關非結算參與者申請成為香港結算的直接結算參與者或全面結算參與者所需之文件及表格,請參閱“參與者申請表之解釋說明”及“成為香港結算的結算參與者資格及運作規定指引 (只設英文版本)”

有關提供第三者結算服務的香港結算全面結算參與者名錄,請瀏覽以下連結:

常見問題


更新日期 2016年8月12日

加載中