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怎樣成為交易所參與者

任何經紀交易商如欲使用香港聯合交易所(聯交所)及╱或香港期貨交易所(期交所)的交易設施從而經營香港交易所旗下產品的經紀業務,有關實體必須獲接納及登記註冊為相關交易所的交易所參與者。

HKEX Participantship Structure_CN

香港交易所參與者架構

 

交易所參與者種類

  • 聯交所參與者可提供有關股本證券、股本權證、交易所買賣產品、衍生權證及可收回牛熊證(牛熊證)等證券產品的買賣服務。
  • 期交所參與者可提供有關期貨及期權的買賣服務(股票期權除外)。
  • 有意提供股票期權經紀服務的經紀須向聯交所申請成為股票期權交易所參與者。聯交所有兩類期權參與者:期權買賣交易所參與者(OTEP)及期權經紀交易所參與者(OBEP)OTEP可以直接通過HKATS(由期交所運作的自動電子交易系統)買賣股票期權而OBEP只可通過OTEP買賣股票期權。

交易權

每名交易所參與者必須持有聯交所或期交所的最少一個交易權。所有新交易權是由相關交易所發行及不可轉讓。

有關成為交易所參與者的詳細資料及相關申請表格,請參閱以下部分。填妥的申請表格須交回香港交易所。如有查詢,請與我們聯絡:

地址            香港中環
                        康樂廣場8號
                        交易廣場2期6樓
                        香港交易及結算所有限公司
                        現貨交易部 - 參與者服務

電郵            trd@hkex.com.hk

電話            +852 2840-3626


更新日期 2018年3月9日

申請程序

聯交所參與者

股票期權交易所參與者

期交所參與者

步驟 0. 成為參與者的先決條件╱申請資格

請參閱個別參與者種類的申請資格:

交易

 

結算

交易

 

結算

交易

 

結算

步驟 1. 向香港交易所遞交申請表格

向香港交易所遞交填妥的申請表格(連同証明文件,適用按金及交易權費用)

 

請參閱相關表格及解釋說明文件:




步驟 2a. 設置交易系統基礎設施

i. 決定聯通市場之方法

ii. 為設置交易前端裝置訂購交易系統硬件、設置連接及進行系統測試

 

請參閱系統設施概覽及聯通市場之方法:

概覽

 

經紀自設系統的測試服務

概覽

 

表格

步驟 2b. 結算安排

從下列其一獲取結算設施:

 

i. 成為相關結算所的結算參與者

  • 遞交結算參與者申請文件
  • 設置結算系統
    • 開設指定銀行戶口
    • 安裝相關結算系統終端機
    • 設置指定使用者戶口作系統聯通
  • 提交運作及風險控制計劃書

 

請參閱成為相關結算所的結算參與者的詳情:

安排及安裝

(只供英文版本)

安排及安裝

(只供英文版本)

安排及安裝

(只供英文版本)

ii. 與全面結算參與者維持認可之結算安排

 

請參閱有關結算所全面結算參與者提供的第三者結算服務的詳情:

香港結算全面結算參與者提供的第三者結算服務

期貨結算公司╱聯交所期權結算所全面結算參與者提供的第三者結算服務

提供第三者結算服務的香港結算全面結算參與者名錄

提供第三者結算服務的聯交所期權結算所全面結算參與者名錄

提供第三者結算服務的期貨結算公司全面結算參與者名錄


更新日期 2018年3月9日

所需成本

除基本營業成本外,交易所參與者亦須繳付一次過的成立費用、按金,以及定期及╱或不定額的費用。下表所列出之成本只包括主要費用,未必涵蓋所有費用。

 

聯交所參與者

股票期權交易所參與者

期交所參與者

交易所費用╱按金

一次繳付:

  • 聯交所交易權申請費用

不適用


 


 


 

一次繳付:

  • 期交所交易權申請費用

週期╱不定額:

  • 聯交所參與者月費(按每個聯交所交易權計)

週期╱不定額:

  • 期交所參與者年費

按金:

  • 印花稅按金*
  • 互保基金按金(按每個聯交所交易權計)*
  • 賠償基金按金(按每個聯交所交易權計)*

不適用

詳情: 

詳情: 

系統聯通成本

一次繳付:

  • 領航星中央交易網關(OCG)會話行政費
  • 線路安裝費 - 交易所參與者直接支付線路安裝費用予認可供應商
  • OCG額外節流率(為擴展業務之用)

一次繳付:

  • 硬體
    • HKATS Online 工作站
    • 集線器及電線
  • 軟體
  • 安裝費用

週期╱不定額:

  • OCG會話之月費
  • 租用線路之月費 - 交易所參與者直接支付租用線路費用予認可供應商
  • 聯交所交易權分配到OCG會話之月費
  • 由聯交所交易權產生的標準節流率分配到OCG會話之月費
  • 額外節流率之月費

週期╱不定額:


月費

  • 數據專線月費(包括傳遞器)
  • 每月HKATS OnlineOAPI牌照費

年費

  • 保養年費

詳情: 

詳情: 

結算╱交收成本╱按金

 

一次繳付:

  • 香港結算參與費(按每個聯交所交易權計)*
  • 線路安裝費 - 香港結算參與者直接支付認可供應商

一次繳付:

  • 連線測試費用
  • 線路安裝費(如適用)- 結算參與者直接支付認可供應商

週期╱不定額:

週期╱不定額:

  • 透過參與者的遙距網間連接器連接 (i) 衍生產品結算及交收系統工作站應用軟體的 (ii) 應用程式設計發展介面的分判牌照費
  • 透過中央閘道連接器連接 (i) 衍生產品結算及交收系統工作站應用軟體的或 (ii) 應用程式設計發展介面的分判牌照費
  • 租用線路之月費(如適用)- 結算參與者直接支付認可供應商

按金:

  • 香港結算保證基金基本供款(現金)*

按金:

  • 期貨結算所參與者按金╱聯交所期權結算所儲備基金初次供款*

詳情: 

詳情: 

詳情: 

* 香港交易所會根據相關規則及規定條文,在辭退╱終止參與者資格和╱或放棄交易權時退回按金╱參與費(如適用)


更新日期 2019年5月7日

加載中