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海外投資者參與香港交易所衍生產品資訊

有關美國投資者資訊
香港交易所獲得美國商品期貨交易委員會(CFTC)及美國證券交易委員會(SEC)寬免,容許美國投資者於香港交易所進行一定程度的期貨及期權交易。
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 有關美國投資者參與香港交易所股市指數期貨
美國商品期貨交易委員會(CFTC)發出非訴訟寬免,容許美國投資者交易香港交易所上市的股市指數期貨(合資格股市指數期貨)期貨。同時美國商品期貨交易委員會(CFTC)亦對香港發出規例豁免,容許期交所會員直接與美國投資者進行期貨交易。
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 美國合資格投資者
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 依據美國商品期貨交易委員會(CFTC)規則,所有美國投資者可買賣已獲CFTC發出非訴訟寬免的市指數期貨 (合資格股市指數期貨)。
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 合資格股票指數期貨
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指數期貨
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中國企業指數期貨
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生指數期貨
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生中國企業指數指數期貨
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 中華交易服務中國120指數期貨
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒指波幅指數期貨
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  MSCI 亞洲除日本淨總回報指數(「MSCI 亞洲除日本指數」)期貨
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指數(總股息累計指數)期貨
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指數(淨股息累計指數)期貨
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中國企業指數(總股息累計指數)期貨
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中國企業指數(淨股息累計指數)期貨
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 期交所參與者與合資格投資者的交易安排
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 依據美國商品期貨交易委員會(CFTC) 對香港發出規例 30.10 豁免,如交易所參與者希望直接與美國投資者進行交易便須經證監會(SFC)向美國全國期貨協會(NFA)遞交申請 (申請詳情可參考證監會網頁)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 相關資料
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 美國投資者參與香港交易所衍生產品簡介 (暫只提供英文版本)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 美國商品期貨交易委會對香港發出規例30.10豁免
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 香港交易所獲得美國商品及期貨交易委員會批准中華120及恒指波幅指數期貨可於美國銷售
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 恒生指數及恒生中國企業指數〈H股指數〉的小型期貨合約獲得美國商品期貨交易委員會的非訴訟寬免而可於美國銷售
    B02A24241D934714AD273561037F6D6D  通告- 香港交易所獲得美國商品及期貨交易委員會批准 MSCI 亞洲除日本淨總回報指數期貨合約可於美國銷售 
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 有關美國投資者參與香港交易所股市指數及股票期權
香港交易所已向美國證券交易委員會所申請非訴訟寬免容許美合資格投資者參與指定於香港交易所上市的期權(合資格期權)交易。同時根據非訴訟寬免,交易所會員可與美國合資格投資者接觸並進行交易。
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 美國合資格投資者
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 依據由美國證券交易委員會所發出集體非訴訟寬免的函件,只有合資格經紀交易商╱合資格機構可參與美國海外期權市場。合資格經紀交易商╱合資格機構指符合以下標準的實體:
- 必須為美國《1933年證券法》(「《證券法》」)第144A(a)(1)條界定的「合資格機構買方」;或《證券法》S規例第902(k)(2)(vi)條所界定「美國人士」以外的國際機構;及
-  必須具備在美國期權市場買賣期權的實際經驗(因而已接獲美國《1934年證券交易法》(「《交易法》」)第9b-1條規定美國標準期權所需的披露文件)。
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 合資格期權
B02A24241D934714AD273561037F6D6D  恒生指數期
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中國企業指數期
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生指數期
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 股票期權
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 交易所參與者與合資格投資者的交易安排
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 依據由美國證券交易委員會所發出集體非訴訟寬免的函件,如交易所參與者有意向美國合資格投資者提供期權相關服務,必須遵守集體寬免函件及交易所發出的通告所載的條件及程序。當中程序包括:
- 於交易前將遵守美國證券交易委員會集體非訴訟寬免確認書填簽妥當並給交易所存檔(確認書可依據相關文件一欄)
- 與美國合資格投資者進行合資格期權交易前,須取得該美國合資格投資者經適當行政人員簽署的聲明文件並設存相關紀錄(聲明文件可依據相關文件一欄)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 相關文件
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 美國投資者參與香港交易所衍生產品簡介 (暫只提供英文版本)
香港聯合交易所有限公司 (聯交所)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 聯交所申請美國證券交易委員會有關集體非訴訟寬免通告及有關注意事項
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 聯交所參與者向聯交所遞交有關遵守美國證券交易委員會集體非訴訟寬免確認書 (通告附錄一)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 美國合資格投資者向聯交所參與者聲明文件樣本 (通告附錄二)
香港期貨交易所有限公司 (期交所)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 通告- 期交所申請美國證券交易委員會有關集體非訴訟寬免通告及有關注意事項
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 期交所參與者向期交所遞交有關遵守美國證券交易委員會集體非訴訟寬免確認書 (通告附錄一)
B02A24241D934714AD273561037F6D6D 美國合資格投資者向期交所參與者聲明文件樣本 (通告附錄二)
       
有關歐洲經濟區的零售投資者資訊
於2018年1月1日生效的PRIIPs規例指出當向歐洲經濟區的零售投資者出售零售及保險投資產品組合(英文為「packaged retail and insurance-based investment product」,簡稱「PRIIP」),須提供重要資訊文件(英文為「key information document 」,簡稱「KID」)。
       
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D 重要資訊文件 (KID)
   於香港期貨交易所交易的衍生產品
   (股市指數期貨及期權﹑個股期貨﹑匯率期貨及期權﹑利率期貨﹑金屬及其他商品期貨)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 買入認購期權(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 買入認沽期權(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 沽出認購期權(只提供英文版本) 
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 沽出認沽期權(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 期貨(只提供英文版本) 
     
  於香港聯合交易所交易的衍生產品
   (股票期權)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  買入認購期權(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  買入認沽期權(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  沽出認購期權(只提供英文版本)
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  沽出認沽期權(只提供英文版本)
     
 有關台灣的投資者資訊
 台灣期貨商可提供以下產品予台灣投資者
       
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D  股市指數衍生產品
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指數期貨
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生指數期權
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生指數期貨
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  小型恒生指數期權
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中國企業指數期貨
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 恒生中國企業指數期權
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生中國企業指數期貨
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D 小型恒生中國企業指數期權
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  恒生國企股息點指數
       
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D 股票期權
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  56個股票期權 
       
 B02A24241D934714AD273561037F6D6D  商品期貨
   B02A24241D934714AD273561037F6D6D  美元黃金期貨
       

 


更新日期 2015年11月3日

加載中