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檔案資料 - 上市決策

最後刊登上市決策 的修訂 (2014年4月起)

為令讀者更清晰有關上市決策的修訂, 由2014年起,我們將會在檔案資料發行最後刊登上市決策 的修訂。此更新將逐步適用於2014年前的刊登文件。

上市決策系列 首次刊登日期
(最近更新日期)
(月/年)
《上市規則》
條文/主題
內容
LD123-2019 07/2019
(10/2019)
《主板規則》第2.04及6.01(4)條
 
聯交所會否根據《上市規則》第2.04條對甲公司與乙公司的建議持續關連交易增訂附加規定(於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD122-2019 07/2019
(10/2019)
《主板規則》第2.04、14.06B及14.54(1)條
聯交所會否根據《上市規則》第2.04條對甲公司就有關其原有娛樂業務的租賃協議的建議終止增訂附加規定 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD118-2018 03/2018
(10/2019)
《主板規則》第6.01(3)、6.10及13.24條
 
甲公司是否擁有足夠的業務運作或足夠資產符合《主板規則》第13.24條的規定 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD116-2017 11/2017
(10/2019)
《主板規則》第6.01(3)、6.10及13.24條
甲公司是否擁有足夠的業務運作或足夠資產符合《主板規則》第13.24條的規定 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD115-2017 11/2017
(10/2019)
《主板規則》第6.01(3)、6.10及13.24條
甲公司是否擁有足夠的業務運作或足夠資產符合《主板規則》第13.24條的規定 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD113-2017  10/2017
(10/2019)
《主板規則》 第2.04、14.06B及14.54條
 
聯交所會否按《上市規則》第2.04條就甲公司出售原有業務的建議增訂附加規定 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD112-2017 10/2017
(10/2019)
《主板規則》第13.24條
 
甲公司若完成建議中的主要出售事項,是否擁有《上市規則》第13.24條所指的足夠的業務運作或資產 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD109-2017 06/2017
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條   甲公司是否須將建議收購與早前的收購合併計算,以及該等收購會否構成反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD108-2017 06/2017
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條
 
甲公司建議收購目標公司的交易是否構成反收購行動或極端非常重大收購事項 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD105-2017 04/2017
(10/2019)
《GEM規則》第9.04及17.26條
 
甲公司是否擁有《GEM規則》第17.26條所指足夠的業務運作或資產 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD99-2016 03/2016
(10/2019)
《主板規則》第13.24條
 
甲公司完成出售事項後,會否擁有《主板規則》第13.24條所指足夠的業務運作或資產 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD98-2016 03/2016
(10/2019)
《主板規則》第13.24條
 
甲公司完成出售事項後,會否擁有《主板規則》第13.24條所指足夠的業務運作或資產 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD97-2016 03/2016
(10/2019)
《主板規則》第13.24條
 
甲公司完成出售事項後,會否擁有《主板規則》第13.24條所指足夠的業務運作或資產 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD96-2016 03/2016
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條
甲公司建議收購目標公司會否構成一項反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD95-2016 03/2016
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條
 
甲公司擬向乙先生收購目標公司權益是否構成反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD94-2016 03/2016
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條
甲公司建議認購該基金的權益是否一項反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD88-2015 05/2015
(10/2019)
《主板規則》第13.24條
 
甲公司完成非常重大的出售事項後,會否擁有《上市規則》第13.24條所指足夠的業務運作或資產 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD68-2013 05/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.58(2), 14.60(1), 14.60(2)條
 
聯交所會否豁免一項須予披露交易的公告須遵守若干具體披露規定 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD61-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.20、14A.80條
聯交所會否接納甲公司建議的替代收益比率,以將交易按第十四及十四A章分類 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD60-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14A.80條
聯交所會否接納甲公司建議採用的替代收益比率,以將其與乙公司進行的若干持續關連交易分類 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD59-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條附註2(a) 聯交所會否豁免《上市規則》第14.06B條規定,將甲公司擬向X先生收購若干資產界定為一項非常重大的收購事項而不是一項反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD58-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條
聯交所會否豁免《上市規則》第14.06B條規定,使甲公司建議收購目標公司不會被界定為一項反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD57-2013 04/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條
 
甲公司建議收購目標公司的權益是否屬於一項反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD44-2013 01/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B及18.03(1)條
 
目標公司是否擁有積極參與勘探及╱或開採天然資源的權利 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD43-2013 01/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B、18.04及18.07條
 
目標公司是否有一條清晰路徑達至商業生產 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD41-2013 01/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B及18.03(2)條
目標公司是否擁有一個有意義並具有足夠實質的天然資源量組合,以證明上市具備充份理由 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD39-2013 01/2013
(10/2019)
《主板規則》第14.06B 及18.03(2)條
目標公司擁有的資源量組合是否為有意義的組合,並具有足夠實質,以證明上市具備充份理由 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD35-2012 07/2012
(10/2019)
《主板規則》第13.24條
 
甲公司在建議交易後是否符合《上市規則》第13.24條的規定,擁有足夠的業務運作或相當價值的資產 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD29-2012 03/2012
(10/2019)

《主板規則》第14.06B條附註2(b) 甲公司擬向乙公司收購目標公司是否屬一項反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD21-2011 11/2011
(10/2019)
《上市規則》第14.20條
 
聯交所是否接納甲公司建議的其他規模測試,以將其出售目標公司權益的交易歸類為須予披露的交易而不是非常重大的出售事項 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD20-2011 11/2011
(10/2019)
《上市規則》第14.20條
 
聯交所會否不理會甲公司根據收購建議出售目標公司權益的有關代價比率,而將該項出售歸類為主要交易而不是非常重大的出售事項 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD95-5 07/2010
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條附註2(b)

甲公司擬向X先生進一步收購目標公司的權益是否屬《主板規則》第14.06B條附註2(b)所指的「反收購行動」(於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD95-4 07/2010
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條
 
甲公司建議中的收購事項是否構成《上市規則》第14.06(6)B條所指的反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD95-3 07/2010
(10/2019)
《主板規則》第14.06B、28.05條
 
聯交所會否同意甲公司修改發行予賣方的可換股票據的條款的建議 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD95-2 07/2010
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條
 
甲公司的建議收購是否屬於《上市規則》第14.06B條所指的反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD93-4 06/2010
(10/2019)
《主板規則》第2.03、2.04、14. 94條 就甲公司將乙附屬公司股份作實股分派的建議,聯交所會否根據《上市規則》第2.04條增訂附加規定 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD85-1 12/2009
(10/2019)
《上市規則》4.03、4.05A、14.20、19.35、19.39條  聯交所會否豁免第四章的規定,使X公司毋須在招股章程內載列下列資料:

► 會計師報告

►《上市規則》第 4.05A條規定的收購前的財務資料

(於2019年10月刊登的標註修改版本)

LD83-1 12/2009
(10/2019)
《上市規則》第14.07(5)、14.20條   聯交所是否會不理會收購交易的代價比率的計算結果,並接受其他規模測試提議 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD76-1 10/2009
(10/2019)
《上市規則》第14A.06、14A.25、14A.87(1)、14A.88條
甲公司或其附屬公司在該等銀行存放款項是否屬《上市規則》第十四A章所規管的關連交易 (於2019年10月刊登的標註修改版本)  
LD75-5 10/2009
(10/2019)
 《上市規則》第14.58(4)條
聯交所會否豁免甲公司不用在公告內披露有關技術的代價 (於2019年10月刊登的標註修改版本) 
LD75-2 10/2009
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條   甲公司建議收購目標公司是否構成反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD75-1 10/2009
(10/2019)
《主板規則》第14.06B條
 
甲公司建議收購若干新業務會否構成《上市規則》第14.06B條所述的反收購行動 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD62-4 11/2008
(10/2019)
《上市規則》第14.20、14A.80條 聯交所會否應甲公司的要求,同意按《主板上市規則》第14.20及14A.80條不理會擬進行之交易的收益比率的計算結果,並接受甲公司提出的其他規模測試 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD62-2 11/2008
(10/2019)
《上市規則》第14.20條  聯交所會否應甲公司的要求,同意按《主板上市規則》第14.20條不理會有關交易的百分比率的計算結果,並接受甲公司提出的其他規模測試 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD62-1 11/2008
(10/2019)
 
《上市規則》第14.20條 聯交所會否應母公司的要求,同意按《主板上市規則》第14.20條不理會有關注資的代價比率的計算結果,並接受母公司提出的另一項規模測試 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD47-5 07/2005
(10/2019)
《上市規則》第8.08(2) 、8.08(3)條  若根據保薦人就上市時對股東人數及股東組別的估計,是否已可以符合《上市規則》第8.08(2)及8.08(3)條有關公眾持股量的規定 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD37-3 10/2003
(10/2019)
《上市規則》第 6.04、 6.10、13.24條、第17項應用指引的一般規定 於除牌程序第三階段即將屆滿的時候提交復牌建議及復牌建議的可行性 (於2019年10月刊登的標註修改版本)
LD114-2017 10/2017
(03/2019)
《主板規則》第2.03、2.06、6.01、6.04及6.10條 甲公司是否不再適合上市 (於2019年3月刊登的標註修改版本)
LD112-1 11/2010
(03/2019)
《上市規則》第14.49條 甲公司建議就出售目標公司股份事先尋求股東授權,此建議是否符合《上市規則》第14.49條的規定 (於2019年3月刊登的標註修改版本)
LD6-2011 03/2011
(03/2019)
《上市規則》第14.40條 就以下交易而言,聯交所會否接納以事先授權取代股東批准相關協議條款:

(1) 甲公司建議透過公開招標收購一幅土地

(2) 乙公司建議出售一項物業
(於2019年3月刊登的標註修改版本)

LD74-1 10/2009
(03/2019)
《上市規則》第4.03、4.08、4.11、14.69(4)(a)(i)條 聯交所會否豁免甲公司不用就目標業務遵守有關會計師報告的規定 (於2019年3月刊登的標註修改版本)
LD110-2017 06/2017
(08/2018)
《主板規則》第6.01(2)、 6.04、 6.10、8.08及13.32條 甲公司因公眾持股量不足而長期停牌,聯交所會否啟動取消其上市地位的程序 (於2018年8月刊登的標註修改版本)
LD87-2015 05/2015
(08/2018)
《主板規則》第6.05至6.07條及第11項應用指引第4段 聯交所會否根據《上市規則》第6.07條的規定指令甲公司的股份復牌 (於2018年8月刊登的標註修改版本)
LD77-2 10/2009
(08/2018)
《主板規則》第6.07、6.08條 聯交所會否根據《上市規則》第6.07條行使其權力,指令X公司的H股復牌 (於2018年8月刊登的標註修改版本)
LD103-2016 12/2016
(07/2018)
《主板規則》第2.03、2A.03、13.64、13.64A及13.52B(1)條 聯交所會否批准甲公司建議進行的股份拆細 (於2018年7月刊登的標註修改版本)
LD71-2013 05/2013
(07/2018)
《主板規則》第7.19A及7.27A條 甲公司的供股建議是否須獲得獨立股東批准 (於2018年7月刊登的標註修改版本)
LD70-2013 05/2013
(07/2018)
《主板規則》第7.21(1)(a)及7.21(3)(a)條 甲公司分配額外供股股份的安排是否符合《上市規則》第7.21(1) (a)及7.21(3)(a)條的規定 (於2018年7月刊登的標註修改版本)
LD54-2013 03/2013
(07/2018)
《主板規則》第13.36、28.05條 聯交所會否批准甲公司修改其根據一般性授權發行可換股債券的條款的建議 (於2018年7月刊登的標註修改版本)
LD26-2012 02/2012
(07/2018)
《主板規則》第7.19A(1)及7.27A條 甲公司可否根據《上市規則》第7.19A(1) 及7.27A條通過事先取得股東授權而進行供股 (於2018年7月刊登的標註修改版本)
LD25-2012 02/2012
(07/2018)
《主板規則》第13.36及19A.38條 甲公司建議根據一般性授權發行供股股份是否符合《上市規則》 (於2018年7月刊登的標註修改版本)
LD113-1 12/2010
(07/2018)
《主板規則》第7.19A(1)條 甲公司建議進行供股並派送紅利認股權證,此建議是否須獲獨立股東批准 (於2018年7月刊登的標註修改版本)
LD43-3 Q1/2005
(04/2018)
《上市規則》第1.01及8.04條 甲公司、其中國附屬公司、OPCO公司及註冊所有人之間有多項以合約為本的結構安排(「合約安排」或「結構性合約」)。由於甲公司在中國營業時是有關安排的其中一方,那究竟甲公司會否因為合約安排的相關法律問題而被視作不適宜上市?(於2018年4月刊登的標註修改版本)
LD27-2012 03/2012
(03/2018)
《上市規則》第19.05條及第19.30條《創業板上市規則》第24.05條
根據《主板規則》第十九章接納X公司以美國馬里蘭州為註冊成立地的基準 (於2018年3月刊登的標註修改版本)
LD75-2013 07/2013
(02/2018)
《主板規則》第9.03(3) 條《創業板上市規則》第12.09 及12.14條 就聯交所為何退回若干上市申請提供指引 (於2018年2月刊登的標註修改版本)
LD114-1 12/2010
(04/2017)
《上市規則》第19.20(2)條 聯交所會否根據《上市規則》第19.20(2)條接納該會計師行擔任甲公司上市後的核數師 (於2017年4月刊登的標註修改版本)
LD85-2015 01/2015
(11/2016)
《上市規則》第10.07(1)條 於甲公司上市後不久即不再是甲公司控股股東的乙公司,須否根據《上市規則》第10.07(1)條遵守在甲公司上市後12個月禁售期的規定 (於2016年11月刊登的標註修改版本)
LD91-2015 06/2015
(05/2016)
《主板規則》第9.03(3) 條及《創業板規則》第12.09及12.14條 就聯交所為何退回若干上市申請提供指引 (於2016年5月刊登的標註修改版本)
LD84-2014 02/2014
(05/2016)
《主板規則》第9.03(3)條及《創業板規則》第12.09及12.14條 就聯交所為何退回若干上市申請提供指引 (於2016年5月刊登的標註修改版本)
LD48-2013 01/2013
(05/2016)
《主板規則》第9.03(3)條及《創業板規則》第12.09及12.14條 關於聯交所為何發回若干上市申請的指引 (於2016年5月刊登的標註修改版本)
LD72-2 09/2009
(05/2015)
《上市規則》第3.28條 X先生是否符合擔任甲公司秘書的資格(於2015年5月刊登的標註修改版本)
LD72-1 09/2009
(05/2015)
《上市規則》第3.28條 X先生是否符合擔任甲公司秘書的資格(於2015年5月刊登的標註修改版本)
LD82-2014 01/2014
(04/2015)
《主板規則》第8.08、10.06(3)及13.32條 (i) 會否容許甲公司進行可能導致其股份欠缺公開市場的股份購回要約
(ii) 會否根據《上市規則》第10.06(3)條,同意甲公司於要約完成後30日內發行新股,以符合公眾持股量之規定 (於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD56-2013 03/2013
(04/2015)
《主板規則》第8.08(1)(a)、13.32條 聯交所會否批准因轉換可換股票據而發行的新股份上市(可導致甲公司的公眾持股量跌至低於《上市規則》規定的25%最低水平)(於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD47-2013 01/2013
(04/2015)
《主板規則》第3.28條,「上市決策」HKEx-LD35-1 (2003年7月) X先生於豁免期後是否符合資格擔任甲公司秘書 (於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD46-2013 01/2013
(04/2015)
《主板規則》第3.28條 X先生是否符合資格擔任甲公司秘書(於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD23-2011 12/2011
(04/2015)
《上市規則》第8.08及 13.32條 聯交所會否讓甲公司在公眾持股量回升至15%時復牌 (於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD8-2011 04/2011
(04/2015)
《上市規則》第8.08(1)(a)條 甲公司在計算其上市股份的公眾持股量時,是否須將可轉換優先股計入其已發行股本總額內 (於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD101-2 08/2010
(04/2015)
《上市規則》第8.08(1)(a)條 聯交所會否豁免甲公司遵守公眾持股量規定 (於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD101-1 08/2010
(04/2015)
《上市規則》第8.08(1)(a)及13.32(1)條 聯交所會否批准就甲公司的交易而發行的股份上市 (於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD99-4 07/2010
(04/2015)
《上市規則》第2.03及13.36條 X公司擬徵求股東授權配售新股是否符合《上市規則》第13.36(1)(a)條 (於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD8-3 12/1999
(04/2015)
《上市規則》第14.44、14.45條 主要交易 - 甲公司的兩名股東(曾經同時為某一項目的合夥人)可否被視作為「有密切聯繫的股東」,從而可以書面批准方式代替他們在股東大會上通過決議 (於2015年4月刊登的標註修改版本)
LD79-2014 01/2014
(07/2014)
《主板規則》第14A.25、14A.36、14A.76條 修訂控股公司對甲公司的不競爭承諾是否須獲獨立股東批准 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD78-2014 01/2014
(07/2014)
《主板規則》第14A.19、14A.26 、14A.27條 甲公司就給予借方的備用貸款提供擔保,是否需要遵守關連交易規定 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD63-2013 04/2013
(07/2014)
《主板規則》第14A.103條 聯交所會否豁免甲公司與乙公司之間的關連交易規定 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD22-2011 12/2011
(07/2014)
《上市規則》第1.01、8.24、14A.07條 管理人會否因代其客戶持有甲公司股份而成為甲公司的核心關連人士或關連人士 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD16-2011 07/2011
(07/2014)
《上市規則》第14A.36、14A.39、14A.46、14A.92(1)條 X公司擬在內地進行公開招股,當中或涉及向關連人士發行新A股,聯交所會否就此豁免X公司遵守若干關連交易的規定 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD14-2011 06/2011
(07/2014)
《上市規則》第14A.81、14A.82、14A.83條 聯交所會否要求將甲公司與母公司就以下項目簽訂的協議合併計算:
(i)     母公司集團外判若干系統工程予甲公司;及
(ii)    甲公司將若干該等工程回判予母公司集團
(於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD13-2011 06/2011
(07/2014)
《上市規則》第14A.81、14A.82、14A.83條 聯交所會否要求將甲公司分別與丙公司及丁公司簽訂的建造合約合併計算  (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD99-3 07/2010
(07/2014)
《上市規則》第2.03(4)條、第14A.36條及附錄三第4(3)段 透過可換股債券只提供予投資者的若干特別權利是否符合《上市規則》第2.03條的一般原則 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD93-3 06/2010
(07/2014)
《上市規則》第14.62、14.66(2)、14A.68(7)條、附錄一B部第29(2)段 聯交所會否豁免甲公司在公告及通函刊載目標公司的估值報告時不用遵守《上市規則》的盈利預測規定 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD82-1 12/2009
(07/2014)
《上市規則》第14A.51條 聯交所會否豁免X公司不用就其與業務夥伴進行的持續關連交易訂立書面協議 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD81-2 12/2009
(07/2014)
《上市規則》第2.15、14A.36條 在X公司建議向甲公司及少數股東收購目標公司權益的交易中,乙公司是否佔有重大利益 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD81-1 12/2009
(07/2014)
《上市規則》第2.15、14A.36條 在X公司建議收購甲公司所持有目標公司80%權益的交易中,乙公司是否佔有重大利益 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD76-3 10/2009
(07/2014)
《上市規則》第14A.81、14A.82、14A.83條 X公司是否須按《上市規則》第14A.81條,將有關交易合併計算而視作一項交易處理 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD76-2 10/2009
(07/2014)
《上市規則》第1.01、14A.07、14A.13、14A.25條 就綜合樓房部分場地與管理公司簽訂管理合約是否構成甲公司的關連交易 (於2014年7 月刊登的標註修改版本)
LD75-3 10/2009
(07/2014)
《上市規則》第14.04(1)(a) 、14A.92(4)條 1. X公司應否使用百分比率同時計算有關配售及先舊後新的認購,以根據《上市規則》第十四章界定交易類別 2.就有關配售及先舊後新的認購,聯交所會否豁免X公司不用符合主要交易的規定 (於2014年7 月刊登的標註修改版本)
LD74-3 10/2009
(07/2014)
《上市規則》第14.69(4)(a)(i)、14.71、14A.70(9)條 1. 聯交所會否豁免甲公司遵守《上市規則》第14.69(4)(a)(i)條的責任,以使甲公司不用就有關合併中將予收購的業務編制會計師報告 2.《上市規則》第14.71及14A.70(9)條是否適用於建議中的合併 (於2014年7 月刊登的標註修改版本)
LD73-2 10/2009
(07/2014)
《上市規則》第2.15、14.46、14A.36條 在X公司擬將附屬公司私有化的行動中,每名相關股東是否各佔重大利益,並須於X公司的股東大會上就通過有關建議的決議案進行表決時放棄表決權 (於2014年7 月刊登的標註修改版本)
LD73-1 10/2009
(07/2014)
《上市規則》第2.15、14.49條 X先生與Y先生於建議收購事項中是否各佔重大利益,並根據《上市規則》第2.15 及14.49條的規定,須在甲公司股東大會上就通過建議收購事項的決議案進行表決時放棄表決權 (於2014年7 月刊登的標註修改版本)
LD64-4 11/2008
(07/2014)
《上市規則》第14A.81、14A.82、14A.83條 甲公司是否須按《主板上市規則》第14A.81條把擬進行的各項交易合併計算 (於2014年7 月刊登的標註修改版本)
LD64-3 11/2008
(07/2014)
《上市規則》第14A.81、14A.82、14A.83條 A公司是否須按《主板上市規則》第14A.81條,把有關交易合併計算,作為一項交易處理 (於2014年7 月刊登的標註修改版本)
LD63-5 11/2008
(07/2014)
《上市規則》第14A.19、14A.20條 聯交所會否行使權力,就公司交易把該房地產投資信託視作甲公司的關連人士 (於2014年7 月刊登的標註修改版本)
LD63-3 11/2008
(07/2014)
《上市規則》第14A.19、14A.20條 就交易A而言,聯交所會否將買方視作A公司的關連人士 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD63-2 11/2008
(07/2014)
《上市規則》第1.01、2.04、14A.07條 母公司股東是否因其於母公司的重大權益而按《主板上市規則》的規定成為甲公司的關連人士;若不是,聯交所會否把母公司股東視作甲公司的關連人士 (於2014年7月刊登的標註版本)
LD63-1 11/2008
(07/2014)
《上市規則》第1.01、2.04、14A.07條 聯交所會否按《主板上市規則》第2.04條的規定,於有關交易完成後將買方視作甲公司的關連人士 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD21-1 01/2001
(07/2014)
《上市規則》第14A.45條 在關連交易中,可否豁免諮詢獨立專家的意見 (於2014年7月刊登的標註修改版本)
LD94-1 06/2010
(04/2014)
《上市規則》第4.10 及2.13(2)條 是否豁免內地註冊成立從事銀行業務的公司符合第4.10條的規定 (於2014年4月刊登的標註修改版本)
LD86-1 12/2009
(04/2014)
《上市規則》第2.03(2)、11.07、11.13條、第6項應用指引第2及第3(2)段 甲公司應如何處理在刊發招股章程後出現的重大變動?(於2014年4月刊登的標註修改版本)
LD70-1 07/2009
(04/2014)
《上市規則》第4.03、19.14、19.20條、附錄十六第2段 是否准許若干新加坡核數師擔任甲公司在聯交所首次上市時的申報會計師及其上市後的核數師。是否接納採用《新加坡財務報告準則》編制甲公司在香港的上市文件內的會計師報告及上市後的財務報告 (於2014年4月刊登的標註修改版本)
LD61-1 07/2008
(04/2014)
《上市規則》第2.03(2) 、9.07、11.13條、第6項應用指引第2段、附錄一A部第15(2)(c)段 甲公司是否及在甚麼情況下可於刊發招股章程後(但在公開發售截止申請日期前)下調指示性發售價 (於2014年4月刊登的標註修改版本)
LD35-1 07/2003
(04/2014)
《上市規則》第3.28、8.17條 內地發行人 - 公司秘書不具備相關專業資格 (於2014年4月刊登的標註修改版本)

 

修訂前的上市決策(自2013年9月起)

上市決策系列 首次刊登日期
(最近更新日期)
(月/年)
《上市規則》
條文/主題
內容
LD33-2012 07/2012
(09/2013)
《創業板規則》第14.08(7)及17.56(2)條 (相應於《主板規則》第11.07及2.13(2)條) 對兩家在中華人民共和國(「中國」)從事典當貸款業務的申請人的披露要求

 

被取代或被撤回的上市決策

上市決策系列 首次刊登日期
(撤回日期)  
(月/年)
《上市規則》
條文/主題
內容
 LD67-2013 05/2013
(12/2019)
《上市規則》第13.13, 13.15, 14.58條 聯交所會否豁免甲公司須披露其向借款人提供貸款的若干資料的規定
 LD7-2011 03/2011
(10/2019)
《上市規則》第14.06(6)、14.92、14.93條 聯交所會否就出售該出售目標而豁免《上市規則》第14.92條的規定
 LD95-1 07/2010
(10/2019)
《上市規則》第14.06(6)及14.82條  甲公司會否因建議配售可換股票據而成為現金資產公司

聯交所會否將甲公司收購目標公司的建議視為反收購行動

 LD75-4 10/2009
(10/2019)
《上市規則》第2.03(4)、2.04、14.04(1) 、14A.24條 根據《上市規則》第十四章及╱或第十四A章的規定,甲公司將乙附屬公司全部股份以實股按比例配發的建議會否被視作甲公司的一項交易
 LD62-3 11/2008
(10/2019)
《上市規則》第14.20、14A.80條  聯交所會否按《主板上市規則》第14.20及14A.80條,不理會有關出售交易及提供服務交易的百分比率的計算結果,並接受甲公司提出的其他規模測試
 LD53-2 04/2006
(10/2019)
《上市規則》第14.04(1)(a) 、14.04(1)(g)條  委任及授權外聘專業基金經理按基金管理協議管理及投資集團的現金盈餘儲備一事以及按此協議考慮進行的交易是否構成須予公布的交易
LD37-2 10/2003
(04/2019)
《上市規則》第 11.17、 11.18、11.19條 可否接受首次公開招股的招股章程不提供盈利預測
LD35-2 07/2003
(04/2019)
《上市規則》第11.17條、附錄1A第34(2)段 首次公開招股的招股章程 - 申報會計師對盈利預測的免責聲明
LD42-3 12/2004
(04/2019)
《創業板上市規則》第7.02、7.12條 申報會計師在編製有關創業板首次上市所需的會計師報告時,聯交所是否接納申報會計師採納「倒轉」及「前轉」程序以確定有關年結日/期終結算日的存貨水平
LD39-3 08/2004
(04/2019)
《上市規則》第 8.06、 9.04條 甲公司應交易所要求修改聆訊日期後,其招股章程的刊發日期,與申報會計師報告所涵蓋的最後一個會計期間的結算日期比較,能否相隔超過6個月
LD38-3 07/2004
(04/2019)
《創業板上市規則》第 7.08(3)、7.13條 甲公司招股章程及日後財務報告的財務資料呈列
LD48-2 12/2005
(04/2019)
《上市規則》第8.05(1)(a)條 由一次過提早終止合約產生的賠償收入,可否算作《上市規則》第 8.05(1)(a)條所要求具備的溢利的一部分
LD47-3 07/2005
(04/2019)
《上市規則》第4.04(1) 、8.05(1)(a)條 若該集團的三個財政年度營業紀錄期分為甲公司註冊成立前由其前身公司主理的期間以及甲公司註冊成立後由甲公司直接主理的期間,是否亦可以符合《上市規則》第8.05(1)及4.04(1)條的規定
LD47-2 07/2005
(04/2019)
《上市規則》第4.28、4.29、8.05(2)(e)條 由不同股東擁有的實體組合在業務紀錄期內重組而成的集團,可否透過其最近期未經審計的備考合併財務資料,去符合《上市規則》第8.05(2)(e)條下的最低收益規定 
LD45-2 Q1/2005
(04/2019)
《上市規則》第8.05(1)(a)條 甲公司財務報表中(a)因對銷壞賬撥備的稅務影響而產生的遞延稅項抵免;及(b)因保留盈利及法定盈餘儲備撥作資本而產生的退稅,可否視作符合《上市規則》第8.05(1)(a)條下盈利規定的有利因素
LD44-3 Q1/2005
(04/2019)
《上市規則》第4.11條 在甲附屬公司尚未繳足註冊資本的情況下,甲附屬公司的業績可否納入該集團的財務報表綜合計算(這樣做將不符合甲附屬公司註冊地的法例)
LD43-2 Q1/2005
(04/2019)
《上市規則》第11.16、11.17條 應否准許甲公司在上市文件內刊載被收購集團的未經審核財務資料
LD50-4 03/2006
(04/2019)
《上市規則》第2.13、11.17條 甲公司在招股章程內載列一項風險因素陳述,指其盈利預測或會變動或並非絕對可靠,此做法是否不當
LD50-1 03/2006
(04/2019)
《上市規則》第11.17、11.18條 甲公司是否應獲豁免,以使其可在招股章程內載列涵蓋期間與該公司財政年度不一致的集團未經審計財務資料的盈利估計
LD66-1 04/2009
(04/2019)
《上市規則》第8.05(1)(a)條 因應《上市規則》第8.05(1)(a)條的規定而計算溢利時,甲公司的可贖回可換股優先股的換股權公平值變動所產生的收益/虧損應否不予計算
LD98-1 07/2010
(04/2019)
《上市規則》第4.11、4.12條 甲公司將有關會計方法由比例綜合法改為權益會計法後,日後的年報及中期報告應如何將共同控制公司入賬
LD86-2015 04/2015
(04/2019)
《創業板規則》第11.12A(1)條 按《創業板規則》第11.12A(1)條計算甲公司的最低現金流量時,應否計入其於違規期間產生的現金流量
LD76-2013 12/2013
(03/2019)
《上市規則》第2.13(2)及8.04條 申請人在業務紀錄期內及之前均曾在若干受海外政府施行貿易或經濟制裁的國家有業務往來,是否符合《上市規則》第8.04條所述適合上市;如適合,問題如何處理
LD46-2 07/2005
(03/2019)
《上市規則》第8.04條、附錄一的A部第27A段 甲公司依靠母公司提供其廣告業務所需的部分刊物的編採內容,甲公司會否因此不適合上市
LD46-1 07/2005
(03/2019)
《上市規則》第8.04條、附錄一的A部第27A段 甲公司在被視作重新上市之後對母公司集團若干營銷及採購功能的依賴,會否令甲公司不宜上市
LD52-2 03/2006
(03/2019)
《上市規則》附錄一A部第27A段 鑑於甲公司的董事與母公司集團的董事重疊,甲公司是否符合《上市規則》附錄一A部第27A段有關獨立於母公司的規定
LD51-3 03/2006
(03/2019)
《上市規則》第8.04 、8.10(a)(iii) 條、
附錄一A部第 27A段
鑑於(1)甲公司的執行董事與母公司部分董事重叠,(2)甲公司與母公司集團均屬同一行業,及(3)擁有共同客戶,甲公司是否過於倚賴母公司以致不適合上市
LD51-2 03/2006
(03/2019)
《上市規則》第8.10(a)(iii)條、
附錄一A部第 27A段
集團與母公司集團之間的業務劃分是否足夠?就集團與母公司集團之間構成或很可能構成的業務競爭,招股章程是否已充分披露
LD51-1 03/2006
(03/2019)
《上市規則》第8.04條、
附錄一A部第 27A 段、
內地物業地契規定的一般原則
甲公司某方面業務依賴母公司會否令甲公司不宜上市
LD50-5 03/2006
(03/2019)
《上市規則》第8.04條  知道控股股東違反其所在司法權區的投資法例,但事情已在上市之前跟有 關當局協定解決,那對甲公司是否適合上市會否有影響
LD69-1 07/2009
(03/2019)
《上市規則》第8.04、14A.65(4) 條、附錄一A部第27A段 甲公司是否需要在上市前解除母公司為支持其現有銀行融資所提供的擔保,以證明其財政獨立於母公司
LD107-1 10/2010
(03/2019)
《上市規則》第8.04條 高度倚賴主要客戶會否令甲公司不適合上市
LD97-1 07/2010
(03/2019)
上市規則》第8.04、2.13條 甲公司未有遵守監管規定的紀錄會否導致其不適合上市
LD96-1 07/2010
(03/2019)
《上市規則》第3.08、3.09條 曾有被證監會處分紀錄的人是否適合擔任甲公司的董事
LD92-1 05/2010
(03/2019)
《上市規則》第8.04條 甲公司大部分營業額及純利均源自其與密切關連方的交易,如此是否適合上市
LD19-2011 09/2011
(03/2019)
《上市規則》第3.08, 3.09 及8.04條 甲公司的重大違規融資如何影響其上市
LD37-2012 09/2012
(03/2019)
《創業板規則》第2.06、2.07、2.09及11.06條 甲公司財務表現持續轉差及業務前景不明朗會否令其不適合上市
LD34-2012 07/2012
(03/2019)
《主板規則》第3.08, 3.09 及8.15條 甲先生及乙先生於前身公司的操守會否影響兩人符合《上市規則》第3.08及3.09條的勝任能力,以及甲公司符合《上市規則》第8.15條的能力
LD30-2012 04/2012
(03/2019)
《上市規則》第8.04條;《上市規則》附錄一A第27A段 甲公司在財政及營運上對母公司的依賴會否令其不適合上市
LD73-2013 05/2013
(03/2019)
《主板規則》第2.03、2.04、2.06及8.04條 甲公司主要零售店的違規事項及不明朗因素以及業務紀錄期後財務表現倒退會否令其不適合上市
LD77-2014 01/2014
(07/2018)
《主板規則》第2.13(2)及11.07條 甲公司對其對沖活動的內部監控程度是否符合上市公司的應有水平
LD89-1 05/2010
(07/2018)
《上市規則》第2.07C(4)(c)條 是否豁免X公司遵守《上市規則》第2.07C(4)(c)條,准許其按規定刊發的文件可延至在聯交所網站登載英文版後始發表有關中文版
LD67-1 04/2009
(07/2018)
《上市規則》第2.13條 就甲公司在招股章程內所披露的現有及未來業務性質而言,甲公司的名稱有否誤導
LD50-3 03/2006
(07/2018)
《上市規則》第2.03(3) 、2.13(2)條 只在招股章程中摘要部分披露過往的股息收益,而不解釋其計算基準或日後是否可以繼續,是否屬於誤導
LD21-3 01/2001
(07/2018)
《上市規則》附錄5 A1表格 附註1第(5) 及(6) 上市時間表所訂程序可押後多少次和多久
LD102-2016 12/2016
(07/2018)
《主板規則》第2.03、2A.03、7.19(6)條 聯交所會否就甲公司的供股建議給予上市批准
LD90-2015 05/2015
(07/2018)
《主板規則》第13.36及15.02條 甲公司可否使用一般性授權向第三方投資者配售權證
LD99-2 07/2010
(07/2018)
《主板規則》第7.23條及第 13.36條 具有附帶條件(即最少須向乙公司發行某數目新股)的公開發售建議,以及可換股債券的發行是否須股東批准
LD12-1 04/2000
(07/2018)
《上市規則》第7.24(5) 條 甲公司建議進行的公開售股是否必須待股東於股東大會上通過決議案批准(任何控股股東均須棄權)方可作實
LD8-2 12/1999
(02/2018)
《上市規則》第8.05條 甲公司是否符合新上市的業務紀錄規定
LD3-2011 03/2011
(04/2017)
《上市規則》第4.11、 19.39條  是否接納採用《日本公認會計原則》編制甲公司上市文件內的會計師報告及上市後的財務報告
LD70-1 07/2009
(04/2017)
《上市規則》第4.03、19.14、19.20條、附錄十六第2段 是否准許若干新加坡核數師擔任甲公司在聯交所首次上市時的申報會計師及其上市後的核數師。是否接納採用《新加坡財務報告準則》編制甲公司在香港的上市文件內的會計師報告及上市後的財務報告
LD38-2 07/2004
(04/2017)
《上市規則》第 4.11、4.12、 4.13、 7.12、 19.13、 19.14、附錄16 第2段 附註2.6及第38段 採用《美國公認會計原則》編製會計師報告
LD72-2013 05/2013
(01/2017)
《主板規則》《第15項應用指引》第3(f)段 聯交所會否豁免甲公司就建議分拆乙公司遵守股份分配保證權利的規定(由 LD104-2017取代)
LD74-2013 06/2013
(09/2016)
《主板規則》第18.04及18.07 條 甲公司能否充分證明,其主要礦業資產有符合《上市規則》第18.07條規定的清晰商業生產計劃
LD90-1 05/2010
(01/2016)
《上市規則》第10.03(1)及(2)條;第10.04條;附錄六第5(2)段 是否容許X公司從配售部分中向現有A股公眾股東配發H股
LD91-1 05/2010
(09/2015)
《上市規則》第4.04(1)條 是否豁免甲公司遵守《上市規則》第4.04(1)條
LD54-5 06/2006
(08/2015)
《上市規則》第2.13條 已於另一交易所上市的附屬公司A已按該交易所的規定公布其未經審核的中期財務資料,而有關資料涵蓋的期間比《上市規則》規定的期間更近期,此等資料應否及應如何包括在甲公司的招股章程內
LD54-4 06/2006
(08/2015)
《上市規則》第2.13條 已於另一交易所上市的甲公司已按該交易所的規定公布其未經審核的中期財務資料,而有關資料涵蓋的期間比《上市規則》規定的期間更近期,此等資料應否及應如何包括在甲公司的招股章程內
LD37-1 10/2003
(08/2015)
《上市規則》第8.08(2)、21.04條 第二十一章上市申請人 - 上市時最少要有的股東數目
LD41-2 11/2004
(07/2015)
《上市規則》第4.04(1) 、4.08(3) 、8.05(3)(a)和 (b) 、8.05A條 如聯交所根據規則第8.05A條接納甲公司在管理層大致相若的條件下一個較短的營業紀錄期,甲公司是否須要在招股章程內呈列被收購集團在被收購前的財務資料
LD53-3 04/2006
(04/2015)
《創業板上市規則》第18.03、18.48A、18.49條 甲公司未能按《創業板上市規則》的規定及時刊發財務資料,其股份應否停牌,如需要,須停牌多久
LD78-1 10/2009
(10/2014)
《上市規則》第4.04(2) 、4.04(4)(a)條 應否給予豁免,使甲公司不用遵守第4.04(2)及4.04(4)(a)條的規定,毋須將最近期經審計資產負債表日期後收購的業務的三年財務報表包括在會計師報告內
LD100-1 07/2010
(07/2014)
《上市規則》第1.01及14A.11(4)條 甲公司是否屬上市公司的關連人士
LD93-6 06/2010
(07/2014)
《上市規則》第14A.06、14A.11(4)(a)條 甲公司是否須放棄在上市公司股東大會上就出售目標公司表決的權利
LD76-5 10/2009
(07/2014)
《上市規則》第14A.06、14A.11(4)(c)條 甲公司與X先生、供應商及借方各方之間的交易是否各須遵守關連交易的規定
LD76-4 10/2009
(07/2014)
《上市規則》第14A.31(6)條 甲公司或其任何附屬公司就董事恰當履行職責時可能引起的任何索償作出的彌償保證,會否被視為構成董事服務合約的一部分,而可按《上市規則》第14A.31(6)條獲豁免遵守關連交易規定
LD63-4 11/2008
(07/2014)
《上市規則》第14A.06、14A.11條 聯交所會否按《主板上市規則》第14A.06條的規定行使權力,就有關交易將乙公司視作甲公司的關連人士
LD7-2 11/1999
(07/2014)
《上市規則》第14A.43條  關連交易 - 是否接納股東以書面批准方式代替在股東大會上通過決議
LD54-3 06/2006
(04/2014)
《上市規則》附錄六第5、8、13段 聯交所會否同意及會在甚麼情況下同意讓股份分銷商的關連客戶認購 股份及持有獲分配的股份 (由GL75-14取代)
LD64-2013 04/2013
(12/2013)
《上市規則》第19.05條及第19.30條《創業板上市規則》第24.05條 聯交所會否考慮接納納閩為符合《主板規則》第十九章及《創業板規則》第二十四章的司法權區 (被納閩司法權區指引取代)
LD36-2012 08/2012
(12/2013)
《上市規則》第19.05條及第19.30條《創業板上市規則》第24.05條 聯交所會否考慮接納南韓為符合《主板規則》第十九章及《創業板規則》第二十四章的司法權區 (被南韓司法權區指引取代)
LD24-2012 02/2012
(12/2013)
《上市規則》第19.05條及第19.30條《創業板上市規則》第24.05條 聯交所會否考慮接納特拉華州為符合《主板上市規則》第十九章及《創業板上市規則》第二十四章的司法權區 (被美國特拉華州司法權區指引取代)
LD11-2011 05/2011
(12/2013)
《上市規則》第19.05條及第19.30條《創業板上市規則》第24.05條 聯交所會否考慮接納阿爾伯達省為認可司法權區(更新的上市決策) (被加拿大阿爾伯達省司法權區指引取代)
LD10-2011 05/2011
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納格恩西為符合《主板上市規則》第十九章及《創業板上市規則》第二十四章的司法權區 (被格恩西司法權區指引取代)
LD4-2011 03/2011
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納法國為符合《主板上市規則》第十九章及《創業板上市規則》第二十四章的司法權區 (被法國司法權區指引取代)
LD1-2011 01/2011
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納意大利為符合《主板上市規則》第十九章及《創業板上市規則》第二十四章的司法權區 (被意大利司法權區指引取代)
LD111-1 11/2010
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納加州為符合《主板規則》第十九章的司法權區 (被美國加州司法權區指引取代)
LD110-1 10/2010
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納日本為符合《主板規則》第十九章的司法權區 (被日本司法權區指引取代)
LD109-1 10/2010
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納巴西為符合《主板規則》第十九章的司法權區 (被巴西司法權區指引取代)
LD108-1 10/2010
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納馬恩島為符合《主板規則》第十九章的司法權區 (被馬恩島司法權區指引取代)
LD84-1 12/2009
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納英屬維爾京群島為符合《上市規則》第十九章的司法權區? (被英屬維爾京群島司法權區指引取代)
LD80-1 10/2009
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否考慮接納澤西島為符合《上市規則》第十九章的司法權區 (被澤西島司法權區指引取代)
LD71-1 09/2009
(12/2013)
《上市規則》第19.05條 聯交所會否接納德國為符合《上市規則》第十九章的司法權區。聯交所日後該如何處理在德國註冊成立的公司提出在聯交所作上市申請的審批程序 (被德國司法權區指引取代)
LD65-3 03/2009
(12/2013)
《上市規則》第19.05、19.30條 聯交所會否就X公司擬作的主要上市接納塞浦路斯為符合《上市規則》第十九章的認可註冊成立司法地區。 聯交所日後該如何處理在塞浦路斯註冊成立的公司提出在聯交所作主要及第二上市申請的審批程序 (被塞浦路斯司法權區指引取代)
LD65-2 03/2009
(12/2013)
《上市規則》第19.05、19.30條 聯交所會否就X公司擬作的主要上市接納盧森堡為符合《上市規則》第十九章的認可註冊成立司法地區。聯交所日後該如何處理在盧森堡註冊成立的公司提出在聯交所作主要及第二上市申請的審批程序 (被盧森堡司法權區指引取代)
LD65-1 03/2009
(12/2013)
《上市規則》第19.05、19.30條 聯交所會否就X公司擬作的主要上市接納新加坡為符合《上市規則》第十九章的認可註冊成立司法地區。 聯交所日後該如何處理在新加坡註冊成立的公司提出在聯交所作主要及第二上市申請的審批程序 (被新加坡司法權區指引取代)
LD58-1 11/2006
(12/2013)
《上市規則》第19章 聯交所是否接納不列顛哥倫比亞省為符合《上市規則》第十九章有關發行人在聯交所主板作主要及第二上市的認可司法地區 (被加拿大不列顛哥倫比亞省司法權區指引取代)
LD57-1 10/2006
(12/2013)
《上市規則》第19章 聯交所可否(1)接納澳洲為《上市規則》第十九章就於聯交所主板作主要及第二上市而認可的司法地區;及(2)接受澳洲證券交易所為可為股東提供至少相當於香港提供的保障水平的交易所 (被澳洲司法權區指引取代)
LD34-3 04/2003
(12/2013)
《上市規則》第 8.05條、第3項應用指引的一般規定 甲公司對其合營企業沒有絕對控制權 - 計算是否符合三年交易紀錄的要求時,來自合營企業的利潤可否計入甲公司 (於2013年12月撤回;並由上市決策LD106-1取代)
LD45-3 Q1/2005
(06/2013)
《創業板上市規則》第7.03(1) 及11.10條 甲公司是否可獲豁免嚴格遵守《創業板上市規則》第 7.03(1)條及11.10條的規定,以使其招股章程所載的會計師報告毋須包括截至其最新財政年度結束時止的財務資料﹖(由GL25-11取代)
LD14-3 05/2000
(01/2013)
《上市規則》第 2.13(2)、11.16至11.19條 上市前派發特別股息 (由GL15-09取代)
LD23-2 03/2001
(01/2013)
《上市規則》第13.09(1)條附註11(ii) 盈利警告
LD42-2 12/2004
(11/2012)
《創業板上市規則》第20.65(4)條 應否准許創業板上市申請人的控股股東在上市當日及之後繼續以擔保或抵押形式提供財務資助以支持上市申請人的貸款? (請參閱上市決策 LD69-1)
LD59-7 08/2007
(10/2012)
《創業板上市規則》第 1.01、11.23、 13.16、 13.17條 如乙公司有權持有經上市前認購的可換股債券轉換為佔甲公司約10%股權的股份,在甲公司上市時,乙公司會否被視為公眾人士,其所持股份應否遵守禁售限制 (由GL43-12取代)
LD59-6 08/2007
(10/2012)
《上市規則》第2.03(2), (4), (5)、3.08條 首次公開招股前投資者所享的特別權利是否符合《上市規則》第 2.03(2)及(4)條的原則(由GL43-12取代)
LD59-5 08/2007
(10/2012)
《上市規則》第2.03(2), (4), (5) 、8.04條 若可換股債券的條款訂明若干特別權利是唯有債券持有人可享有,那是否符合《上市規則》第2.03條「上市證券的所有持有人均受到公平及平等對待」的大原則(由GL43-12取代)
LD59-4 08/2007
(10/2012)
《上市規則》第2.03(4)條 在上市前授予可換股工具的投資者若干否決權,讓投資者於公司在聯交所上市後可對重大公司事宜保留否決權,是否違反《上市規則》第2.03(4)條項下平等對待股東的規定。 (由GL43-12取代)
LD59-3 08/2007
(10/2012)
《上市規則》第2.03(4)條 投資者甲在甲公司招股之前投資甲公司是否符合《上市規則》第2.03(4) 條有關上市證券所有持有人須受到公平及平等對待的規定(由GL43-12取代)
LD59-2 08/2007
(10/2012)
《上市規則》第2.03條 僅向可換股債券持有人保證可按低於招股價的折讓價將強制性可換股債券轉換成股份及對其非強制性可換股債券提供不抵押保證,是否違反了《上市規則》第2.03條「公平有序」的原則及「上市證券的所有持有人均受到公平及平等對待」的規定 (由GL43-12取代)
LD59-1 08/2007
(10/2012)
《上市規則》第2.03條 投資者X所獲得的若干權利並非甲公司其他股東可普遍獲享,而在某些情況下,被獲提名董事遵守該等權利還可能會與「無論何時均須按股東的整體最佳利益行事」的董事在責任上互有衝突;那麼這些權利在甲公司上市後還可否繼續(由GL43-12取代)
LD55-3 06/2006
(09/2010) (10/2012)
《上市規則》第 2.03(2),(4) 、9.09條 如甲公司就其上市前配售股份予首次公開招股前投資者事宜上將符合有關上市決策HKEx-LD36-1所述的披露、出售限制及公眾持股量的技術規定,在下列情況下,該配售是否符合《上市規則》第2.03及9.09條的規定(個案3) (由GL43-12取代)
LD55-2 06/2006
(10/2012)
《上市規則》第2.03(2), (4)條 如甲公司就其上市前配售股份予首次公開招股前投資者事宜上將符合有關上市決策HKEx-LD36-1所述的披露、出售限制及公眾持股量的技術規定,在下列情況下,該配售是否符合《上市規則》第2.03條的規定(個案2) (由GL43-12取代)
LD55-1 06/2006
(10/2012)
《上市規則》第2.03(2), (4)條 如甲公司就其上市前配售股份予首次公開招股前投資者事宜上將符合有關上市決策HKEx-LD36-1所述的披露、出售限制及公眾持股量的技術規定,在下列情況下,該配售是否符合《上市規則》第2.03條的規定(個案1) (由GL43-12取代)
LD36-2 10/2003
(10/2012)
《創業板上市規則》第 1.01、13.16A條 首次公開招股前之配售 -- 有關股份是否須遵守出售限制,及可否計入公眾持股量 (創業板) (由GL43-12取代)
LD36-1 10/2003
(10/2012)
《上市規則》第 1.01、 8.24、10.07(1)條 首次公開招股前的配售 - 有關股份是否須遵守出售限制,及可否計入公眾持股量 (主板) (由GL43-12取代)
LD11-2011 05/2011
(02/2012)
《上市規則》第19.05條及第19.30條《創業板上市規則》第24.05條 聯交所會否考慮接納阿爾伯達省為認可司法權區 (2011年5月)  
LD31-2 07/2002
(03/2011)
《上市規則》第4.04條 最近一個財政年度結算日與計劃上市日期可相距的最長時間(由GL25-11取代)
LD52-1 03/2006
(07/2010)
有關中華人民共和國內地物業的土地使用權之規定 甲公司在租賃物業內進行其主要生產業務,而租賃物業是由甲公司的控股股東按一般商業條款擁有,那麼甲公司是否須取得租賃物業的長期所有權證(由GL19-10取代)
LD10-3 02/2000
(07/2010)
有關中華人民共和國內地物業的土地使用權之規定 甲公司既非基建工程公司,亦非地產公司,是否需要就其位於中國內地的物業獲取長期土地使用權証及 / 或房屋所有權証(由GL19-10取代)
LD49-2 03/2006
(09/2009)
《上市規則》第8.17條 一名並非香港公司秘書公會(現改名為香港特許秘書公會)會員、但具有擔任公司秘書的若干相關工作經驗並同時是另一家專業機構會員的人士,是否符合《上市規則》第8.17(2)或8.17(3)條的規定
LD48-1 12/2005
(09/2009)
《上市規則》第8.04條、
 附錄一A部第27A段
甲公司上市後,控股股東先前以反擔保形式就外幣結算的設備租賃協議向甲公司提供的財務資助應否准予繼續
LD46-4 07/2005
(07/2009)
《上市規則》第8.06 、9.03(3)條 若在2005年8月15日前存檔的新主板上市審批申請載有截至2002年、2003年及2004年12月31日止年度的經審核財務賬目,且保薦人已事先向聯交所尋求指引,聯交所應否接納該新上市審批申請
LD43-4 2005第一季度
(07/2009)
《上市規則》第9.03(3)條 若在2005年2月15日前存檔的新主板上市審批申請載有截至2001年、2002年及2003年12月31日止年度及截至2003年及2004年6月30日止六個月的財務賬目,且保薦人已事先向聯交所尋求指引,聯交所應否接納該新上市審批申請
LD42-1 12/2004
(09/2009)
《上市規則》第8.04 、14A.65(4) 條、附錄一 A部第27A段 目前在創業板上市而申請轉往主板上市的申請人,是否須要在上市當日或之前悉數清還其時尚欠股東的貸款,以顯示其財政獨立
LD41-3 11/2004
(09/2009)
《上市規則》第一章第10.07、10.08條 甲公司可否在主板上市後首6個月內進一步發行股份
LD39-2 08/2004
(09/2009)
《創業板上市規則》 第 11.12條 甲公司在活躍業務紀錄期間,顧客來自其四個不同的業務範疇。據此,甲公司可否被視為只專注經營一項主營業務
LD39-1 08/2004
(09/2009)
《創業板上市規則》 第 11.12條 甲公司在活躍業務紀錄期間製造五種完全不同類別的產品。據此,甲公司可否被視為只專注經營一項主營業務
LD38-1 07/2004
(09/2009)
《上市規則》第 3.24條 發行人並無聘有「合資格會計師」的要求
LD35-3 07/2003
(09/2009)
有關保薦人資格的一般規定 甲公司擔任唯一保薦人的資格
LD34-2 04/2003
(09/2009)
有關申請新上市的一般規定 行使超額配股權是否須要停牌
LD34-1 04/2003
(09/2009)
《上市規則》第 9.03(3)條 未有業務紀錄期內第三個財政年度的數字提供
LD33-3 02/2003
(09/2009)
《上市規則》第6.01(2) 、8.08(1)條 有關全面收購建議的公告 - 加入適當警告聲明
LD33-2 02/2003
(09/2009)
《上市規則》第14.25(1)條 標準的三年豁免期是否包括當前的財政年度
LD31-3 07/2002
(09/2009)
《上市規則》附錄10第A3段 「股份禁止買賣期」內以「先舊後新」方式配股 - 董事可否進行股 份交易
LD31-1 07/2002
(09/2009)
《上市規則》第6.01(2) 、8.08(1) 、14.35條 公眾持股量不足
LD30-3 05/2002
(09/2009)
《上市規則》第6.01(2) 、8.08(1)條 公眾持股量不足10%,股份應否暫停買賣
LD30-2 05/2002
(09/2009)
《上市規則》第14.25、14.26條 在收購守則修訂前進行的持續關連交易如沒有簽訂具法律效力的協議,會否獲給予關連交易豁免
LD29-2 09/2001
(09/2009)
《上市規則》第14.25(2)(a)條 提供財政資助予非全資附屬公司 - X先生為該附屬公司的大股東兼董事 - 是否屬第14.25 (2)(a)條所述的豁免關連交易
LD28-3 08/2001
(09/2009)
《上市規則》第10.07(1)(a)條 在上市後六個月的限期內訂定六個月後發行股份的協議
LD27-3 07/2001
(09/2009)  
《上市規則》第14.04(5) 、14.10條 須予公布的交易 ---合併計算
LD27-2 07/2001
(09/2009)
《上市規則》第14.10條 主要交易 ----購買權---- 授予購買權是否要經股東批准
LD27-1 07/2001
(09/2009)
有關保薦人資格的一般規定 甲公司是否適合擔任新上市申請的獨家保薦人
LD25-1 05/2001
(09/2009)
《上市規則》第14.25(1)條 持續關連交易的最低豁免規定 - 是否須要每年發出通告
LD24-3 04/2001
(09/2009)
《上市規則》第 14.24(5)條 關連交易 - 非日常業務中的財務資助 - 是否仍符合「最低水平」豁免
LD24-2 04/2001
(09/2009)
《上市規則》第 14.03(2)(a)(ii) 條 關連交易 - 《上市規則》第14.03(2)(a)(ii)條中「同居」一詞是否涵蓋該條提及的各類親屬
LD24-1 04/2001
(09/2009)
《上市規則》第14.25(2)(b)條 關連交易 - 按比例向一家公司提供財務資助,而上市發行人(或其任何附屬公司)及一名關連人士為該公司的股東 - 在間接持有權益的情況中,「按比例」的意義
LD22-3 02/2001
(09/2009)
《上市規則》第 14.10條 如何界定「有密切聯繫的股東」
LD22-2 02/2001
(09/2009)
《上市規則》第19項應用指引第3.2.1段 在界定發行人給予某實體的貸款是否超逾資產淨值的25%時,應收第三方銷售結餘應否視作「貸款」
LD20-3 12/2000
(09/2009)
《上市規則》第13項應用指引第4.1段 乙公司發行新股會否構成「被視作出售」
LD20-1 12/2000
(10/2003)
有關申請新上市的一般規定 在進行首次公開招股前向策略性投資者配售股份
LD19-3 11/2000
(09/2009)
《上市規則》第14.26(3)條 關連交易 -- 向關連人士出售乙公司的股份 -- 只有股東的書面批准是否可接受
LD19-2 11/2000
(09/2009)
《上市規則》第17章的一般規定 甲公司可否刪除員工購股權計劃中,限制授予合資格員工購股權數量的條文
LD19-1 11/2000
(09/2009)
《上市規則》第3.10、3.11條 X先生是否可被甲公司委聘為該公司其中一名獨立非執行董事
LD18-3 10/2000
(09/2009)
《上市規則》第14.04條 在「四項測試」中,以先舊後新方式進行但尚未完成的配股所得收益應否計入有形資產淨值
LD18-1 10/2000
(09/2009)
《上市規則》附錄7《上市協議》第19(1)(a)(ii) 段 於主要附屬公司的權益受到重大攤薄時--股東書面批准的方式能否取代股東大會上通過決議案的方式
LD17-3 09/2000
(09/2009)
《上市規則》第14.26條 收購完成後,有關交易就變成持續關連交易,但未能獲得獨立股東批准
LD17-1 09/2000
(09/2009)
《上市規則》第14.24(1)條 顧問協議是否符合第14.24(1)條有關消費品及服務的豁免資格
LD16-3 08/2000
(09/2009)
《上市規則》第14.24(6)(b)條 有關連人仕承諾在供股中申購額外的股份 -「按股權比例獲得證券」下的豁免是否適用
LD16-2 08/2000
(09/2009)
《上市規則》第17章的一般規定 甲公司能否同時向非執行董事提供股份計劃的利益
LD16-1 08/2000
(09/2009)
《上市規則》第19A.14(2)條 「現有已發行股本總額」的定義
LD15-1 07/2000
(09/2009)
《上市規則》第14.25(1) 、14.26條 關連交易所涉數額超過給予豁免所規定的上限
LD14-2 06/2000
(09/2009)
《上市規則》第14.09條 有形資產淨值為負數兼出現淨虧損的公司出售資產的「4項測試」計算方法
LD14-1 06/2000
(09/2009)
《上市規則》第14.03(2)(a)(ii)條 親屬關係會否使X先生變為關連人士
LD11-2 03/2000
(09/2009)
《上市規則》第 3.11條 X先生直至一個月前仍在甲公司關連人士所控制的數家公司擔任董事職務,他能否出任甲公司的獨立非執行董事
LD11-1 03/2000
(09/2009)
有關保薦人資格的一般規定、《上市規則》第 3章 甲公司是否合資格擔任新上市申請公司的聯席保薦人
LD9-3 01/2000
(07/2008)
《上市規則》第8.05、18.03條 礦務公司 - 豁免《上市規則》第8.05條有關營業記錄的規定 (由GL5-08取代)
LD9-2 01/2000
(09/2009)
有關保薦人資格的一般規定 擔任新上市申請人的唯一保薦人的資格
LD7-1 11/1999
(09/2009)
《上市規則》第14.09、14.25(1)條 主要及關連交易(甲公司出售其於乙公司的全部權益) - 決定該項交易是否符合上市規則第14.25(1)條所載的最低豁免水平 - 根據上市規則第14.09條而放棄計入盈利測試的酌情權
LD6-2 10/1999
(09/2009)
《上市規則》第14.04(8)條 甲公司所屬的行業性質特殊,甲公司應否因此而在資產測試上獲得寬鬆處理
LD6-1 10/1999
(09/2009)
《上市規則》第14.06、14.09條 因收購行動導致控股轉變不一定使有關交易構成非常重大收購事項
LD5-3 09/1999
(09/2009)
《上市規則》附錄10 A3段 董事在公司公佈中期或週年業績前的一個月內額外申請認購供股股份
LD5-1 09/1999
(09/2009)
《上市規則》第8.05條 可否倚靠來自聯營公司的收入以符合營業記錄的規定
LD4-3 08/1999
(09/2009)
《上市規則》第14.07(3)條 非常重大收購被視作新上市申請
LD3-3 07/1999
(09/2009)
《上市規則》第14.26條 就持續性質的關連交易而給予甲公司豁免時訂定上限的基準  
LD3-1 07/1999
(10/2003)
有關申請新上市的一般原則 甲公司控股股東在公司上市前6個月內以折讓價出售甲公司股份
LD2-3 06/1999
(09/2009)
《上市規則》第14.25條 改變關連交易條款對關連交易豁免的影響  
LD2-2 06/1999
(09/2009)
《上市規則》第14.06、14.07(3)條 反收購 -- 涉及控制權變動
LD1-3 05/1999
(09/2009)
《上市規則》第10.06(2)(a)條 豁免遵守25%的每月股份購回限制
LD1-2 05/1999
(09/2009)
《上市規則》第10.07(1)條 上市日起計6個月內配售新股
LD1-1 05/1999
(09/2009)
《上市規則》第14.24(6)(a)條 以「先舊後新」方式配售的14天期間

更新日期 2019年12月6日

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