香港結算全面結算參與者提供的第三者結算服務

每名香港聯合交易所有限公司（簡稱“聯交所”）的參與者（簡稱“交易所參與者”）可以選擇成為香港結算的結算參與者，或可將其結算及交收功能外判予為交易所參與者提供結算服務的一名全面結算參與者。在第三者結算安排下，沒有註冊成為香港結算結算參與者的交易所參與者將被視為非結算參與者。而屬於 (i)非結算參與者的交易所參與者；或(ii)本身是結算參與者但並非中華通結算參與者而與全面結算參與者就其中華通證券交易的結算簽訂結算協議的交易所參與者，一概統稱為非中華通結算參與者。非結算參與者或非中華通結算參與者必須與其委任的全面結算參與者簽訂一份具效力、具約束力及有效的結算協議書，全面結算參與者並按該協議書同意代非結算參與者或非中華通結算參與者結算及交收其合約交易。詳情請參閱：

• 第三者結算在證券市場的運作模式 (只設英文版本)

以下是有關結算參與者申請更改參與者類別及交易所參與者委任全面結算參與者所需之文件及表格:

• 香港結算託管商參與者/全面結算參與者申請表格
• 香港結算託管商參與者/全面結算參與者申請之解釋說明

		更改結算所參與者身分	更改結算所參與者類別*			更改結算關係	終止結算關係	申請結算關係
		直接結算參與者更改為非結算參與者	託管商參與者更改為全面結算參與者	直接結算參與者更改為全面結算參與者	全面結算參與者更改為直接結算參與者	更改委任全面結算參與者	終止委任全面結算參與者	申請為非中華通結算參與者
	有關申請表格:
1.	終止結算所參與者通知
2.	表格1H -更改結算公司參與者類別申請 解釋說明 (EN1H)
3.	表格1K - 收取新股發行經紀佣金的銀行戶口資料通知
4.	表格11 - 簽訂結算協議書及更改結算關係通知
5.	表格12 - 終止結算協議書通知
6.	表格23 - (1)委任 / 終止全面結算參與者結算及交收結算機構的交易; 及(2) 指定 / 取消指定全面結算參與者為交易所買賣結算及交收之附加的經紀代號 (適用於委任 / 終止多名全面結算參與者)
7.	香港結算/期貨結算/聯交所期權結算所的結算參與者/香港結算指定銀行SDNet/2線路服務通知表格 – 取消
8.	授權香港結算作為賣出經紀代理人轉讓工具的認可 解釋說明 附錄 I 附錄 II 附錄 III
9.	香港結算直接結算參與者協議書
10.	香港結算全面結算參與者協議書
11.	聯交所期權結算所的抵押品之契約[1]
12.	授權聯交所期權結算所將抵押品和交收金額轉入香港結算[1]
	有關申請文件:
1.	運作及風險控制計劃書(請參閱EN1H)
2.	呈交予證監會的財務報表之經核證為真實的副本及管理賬目(其結算日期須與財務報表或財政狀況表之結算日期相同，並截至申請日期前一個月內)
3.	董事會決議案