《創業板上市規則》修訂 (修訂十 - 2001年9月25日)
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關於《創業板上市規則》的修訂
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第十次修訂
敬啟者：
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《創業板上市規則》修訂
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謹附上就修訂《創業板上市規則》
下列各項而重印的各頁，連同存檔指示。
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《創業板上市規則》修訂如下：
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上市時的管理層股東的股份禁售期
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《創業板上市規則》第13.16條已作修訂，將上市時的管理層股東的股份禁售期減至由上市日起計12個月；
若上市時的管理層股東持有的有關證券僅佔新申請人上市時的已發行股本不超過1%，其股份禁售期則縮減至上市日起計6個月。
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於2001年9月30日或之前開始買賣的創業板上市發行人，若先前沒有申請豁免現行的《創業板上市規則》第13.16條規定，
且其上市時的管理層股東的股份禁售期為24個月，則新的規定將由2001年10月1日起生效，其股份禁售期將自動縮短。然而，若有任何上市時的管理層股東擬在原定股份禁售期
（即24個月）結束之前出售股份，此等創業板上市發行人應在出售股份之日或之前發出公告，通知投資者有關出售。
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對於股份禁售而言，「上市時的管理層股東」的定義
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《創業板上市規則》第13.15(2)條對「上市時的管理層股東」的定義已作修訂，
加入以下三類人士：a)發行人的高級管理人員，包括但不限於發行人首次上市文件中列為高級管理人員；b)發行人的董事；及
c)派有代表出任發行人董事的股東，包括但不限於投資基金。
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對上市時的管理層股東「出售」的詮釋
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《創業板上市規則》第13.15(5)條對「出售」的定義已作修訂，
不包括以下兩類交易：i) 任何與新申請人證券首次公開招股包銷商訂立的並符合《創業板上市規則》第
13.15(5)(a)條所列條件的借股安排；及任何在上市後第二個6個月期內符合《創業板上市規則》第13.15(5)(b)
條的方式進行的先舊後新安排。此外，《創業板上市規則》第13.15(4)條亦修訂了有關證券的定義，
任何根據上述交易得到的證券均屬有關證券，須受禁售條文限制。
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上市後6個月內發行股份
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《創業板上市規則》第17.29條已作修訂：如發行證券是為收購可配合發行人主營業務的資產，
而又符合若干條件(包括收購規模、證券發行量以及發行股份和收購資產獲得股東事先批准等)，則發行人可在其證券於創業板開始買賣後的首6
個月內發行股份或可換股證券。此外，認購證券的人士須於股份禁售期內餘下時間，受到類似適用於上市時的管理層股東或高持股量股東（視適用情況而定）
的股份禁售期限制。《創業板上市規則》第13.15(4)條亦已修訂了有關證券的定義，將這些證券歸納為有關證券，須受到禁售條文規限。
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活躍業務紀錄期及會計師報告
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《創業板上市規則》第11.12條已作修訂，
為符合一定規模和受公眾追捧並在申請上市日已有至少12個月活躍業務紀錄的新申請人增設一項新的參與規定。
《創業板上市規則》第7.03及11.10條亦已作修訂，規定有關申請人必須備有涵蓋活躍業務期至少12個月的會計師報告。
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此外，《創業板上市規則》第11.12條已作修訂，
規定新申請人在申請上市日須至少具備24個月活躍業務紀錄期。《創業板上市規則》第7.03及11.10條亦已作修訂，
明確指出具備24個月活躍業務紀錄的新申請人必須備有涵蓋活躍業務期至少24個月的會計師報告。
該24個月不必為兩個完整的財政年度）。
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股份期權計劃
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《創業板上市規則》第二十三章股份期權計劃的規定已作修訂。
多項限制將會放寬，例如根據股份期權計劃可授出的期權數量、授予每名參與人的期權上限以及股份期權計劃參與人的身份。
與此同時，其他方面則會收緊規定，例如向關連人士授予期權、期權的行使價以及在年報及半年報告中披露期權相關資料。
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招股機制
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《創業板上市規則》第13.02條已作出修訂，
限制以優惠方式向僱員及相關人士發行的證券不得超過推出發行申請上市的證券的10%。此外，
《創業板上市規則》第11.23及25.08條亦已作出修訂，在釐定上市時的最低公眾持股量時，
公眾人士的定義不包括新申請人的僱員及其聯繫人。由於僱員在上市時亦可認購供公眾人士申購的股份，
因此發行人須確保取得足夠資料以決定能否符合最低公眾持股量的規定。
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《創業板上市規則》第10.12(4)條及表格五D亦作修訂，
規定發行人在進行首次公開招股時，在股份配發公告中披露配售的詳情，包括配售股份數量、
配售股份的分佈以及有關配售股份的分佈及集中情況的分析。
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最低公眾持股量
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《創業板上市規則》第11.23及25.08條已作修訂，
規定市值40億港元以下發行人的最低公眾持股量為25%。市值40億港元以上發行人的最低公眾持股量為10億港元
（以上市時計算）或20%（以較高者為準）。
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證券於2001年10月1日之前開始在創業板買賣的上市發行人可豁免遵守新規定。
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規則修訂於2001年10月1日起生效。
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香港聯合交易所有限公司
上市、監察及風險管理執行總監
李潔英 謹啟
2001年9月26日
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《創業板上市規則》有關部份的修訂已經以標記顯示以供閣下參考，請按 這裡 來參閱各章的修訂。 |